化学领域专利分析方法

⑴ 专利情报分析的专利情报分析的方法

一、常用的专利情报分析方法
专利情报分析方法是以文献计量学为基础、借助于其它学科的知识和有关工具而进行的。以前,专利情报分析主要是手工从专利文献中抽取大量的专利信息,利用有关统计方法,结合行业经验进行分析处理、探索隐藏在专利文献背后的情报,来为企业技术创新管理的决策服务。因此当时的主要分析方法有原文分析法、简单统计分析法、以简单统计为基础的图表法、动态矢量法等。
1. 原文分析法。
通过检索竞争对手企业的专利说明书,对其进行仔细阅读、认真分析来掌握竞争对手新产品新技术的开发特点,包括寻找空隙法、技术改进法、技术综合法和专利技术原理法。
2. 简单统计分析。
按照专利发明人、专利申请人、专利分类号和专利文献的数量分别进行统计分析。通过对相关情况的统计分析,能够了解各国科技进步的现状、技术研究兴趣或热点的转移情况、能在一定程度上摸清当前技术发明人的注意力以及该项技术领域发展的去向、可以看出在某一技术领域的竞争情况,甚至可以判断出最活跃的领域。
3. 组配统计分析。
通过对专利统计中专利分类号、专利权人、专利申请日(授权公布日) 和专利申请国进行组配统计,由此获得各种统计信息,然后对这些统计信息进行分析。
4. 关键词频统计。
①删除重复申请的专利,然后从专利权项、摘要和标题中抽取若干带有技术实验概念的关键词; ②对关键词的频数进行统计; ③是读意,对出现概率比较高的关键词进行逻辑组配,进行技术概念的再理解。
5. 技术细分后再统计。
按等级树原则对某一技术进行技术细分展开,对其下位概念逐项进行统计 。
6. 指标变化图表和技术动态及特性比较表。
技术动态及特性表主要用来从技术领域、产品的某些功能等角度,反映不同年度和不同企业申请专利的技术动态和特性,从而比较诸企业的技术开发趋势和方向。主要形式有:企业在不同年度、不同技术领域中技术开发比较,不同科研选题的比较、不同企业不同科研选题比较,各种因素之间的回归分析 。
7. 矢量动态模型法。
专利文献除反映科学技术的量变关系外,还隐含着科技发展的方向。因此借用矢量的概念来加以表示。应用矢量模型法就是把统计的动态数据实行矢量模型化,尔后对科学发展动向加以评价和预测。
8. 专利引文分析法。
对专利文献引用参考文献的现象进行分析研究,揭示其数量特征和内存规律,并据此进行技术发展趋势的评价。
9. 专题资料分析法。
所谓“专题资料分析法”,就是根据专利文献在国际发明分类表中的分散性,在某专题文献资料的地理分布、研究内容等进行排列组合和分析研究,从中预测世界上创造发明活动最活跃的国家以及侧重研究的领域等。
二、专利情报分析方法最新发展
随着计算机的普及、信息技术和网络技术的发展,专利情报分析逐渐从手工处理过渡到了以计算机为工具的时代。这对专利情报分析提供了极大的便利条件,而且也促使专利情报分析方法向自动化、智能化、可视化方向发展。
1. 计算机的量化处理。
要对每个领域中所包括的成百上千专利文献进行量化分析,应必须对这些专利文献的申请日、主分类号、优先权申请国、申请人、公开号等着录项进行检索、筛选、统计,并绘制图表。用手工方法显然是极费时费力的。为此需要创建专利情报分析数据库,并采用计算机分析、统计数据库中专利文献着录项的方式对专利文献进行量化分析。
在专利情报分析数据库中,运用EXCEL 电子表格所具有的强大功能,对每一项着录项目进行排序,从中筛选出每年、各国、各公司的专利申请号,再对上述各项进行数量统计,就可有针对性地做出统计图表,从各个方面了解该领域的专利发展情况。具体来说,主要包括:①专利申请数量的年代分布,可以栅测出某技术领域的未来发展态势; ②专利文献的技术主题分类,可对技术主题进行分类统计并做成技术主题分布图; ③以优先权所属国统计各国的本国专利申请量,可以了解各国家在该领域的技术实力; ④各公司所拥有的专利数量统计,可了解各公司在该技术领域的技术经济实力; ⑤各公司国外专利申请情况,对具有两个国家以上的专利申请进行数量统计,画出各公司国外专利申请数量的分布图; ⑥各国专利申请数量的分布情况,查清在不同国家所面临的竞争对手,可以了解外国公司在这些国家的市场竞争程度; ⑦各国家专利的申请情况统计分析,可了解在每一个国家内各公司的竞争态势。
2. 基于相似函数的专利情报分析方法。
这里所述的相似函数包括:基于专利引文的相似函数和基于术语并发的相似函数，基于文献中术语的并发性的相似函数也是有效的。可靠的数据源提供了每篇文献的一致的索引术语,这些用来建立基于术语并发的相似函数。
这个函数使用SQL 查询语句很容易执行。计算出文献间的相似值后,利用力定向配置法( force direct placement) 或自组织神经网络技术来将文献映射到二维空间中,形成文献聚类,以探索文献间的关系。力定向配置法就是在开始的时候,所有的文献都放置在平面中心位置,文献之间的作用力与它们的距离成反比,与它们的相似值成正比;如果相似值大于0 ,则为吸引力,否则为排斥力;力的方向遵守力学中库仑法则。此过程反复进行,直到形成一个稳定的文献映射图。自组织神经网络技术是以相似矩阵的行为输入变量,训练矩形的自组织神经网络。一般使用的是一个的自组织神经元矩阵。在训练完成后, N维空间中的神经元连接权的密度分布与训练矢量的密度分布相匹配。
总的来说，专利分析分为定量分析与定性分析两种。
1、定量分析
定量分析主要是通过专利文献的外表特征进行统计分析，也就是通过专利文献上所固有的标引项目来识别有关文献，然后对有关指标进行统计，最后用不同方法对有关数据的变化进行解释，以取得动态发展趋势方面的情报。
（1）统计的对象与角度
①统计对象一般是以专利件数为单位。 ②统计可按专利分类、专利权人、年度、国别等从不同角度进行。 当按分类对专利信息进行统计时，根据各个领域内专利数量的多寡，可得知哪些科技领域的发明行为景为活跃，哪一种技术将得到突破，哪些是即将被淘汰的技术。 如果对专利信息按国别进行统计，就可以发现被统计国家的科技发展战略及其在各个领域所处的地位。这种统计结果有助于人们了解某一时期各国科研和开发的重点。 如果对专利按专利权人进行统计，可以发现某个领域重要的技术拥有者，或者哪个公司在该领域的具有重要地位。 （2）统计的主要指标
①专利数量。 某一技术类别的专利数量可以用于衡量这一技术领域技术活动的水平；而某一公司或某专利权人历年申请的专利数量反映了其技术活动发生、发展的过程及发展趋势等。利用专利数量可以进行各国在不同时期、不同领域技术活动产出和谋求工业产权保护意向的比较。 ② 同族专利数量。 某一发明的同族专利数反映了这个公司专利申请地域的广度，也反映了此发明的潜在价值——由于需要翻译和专门的法律帮助等费用，在国外申请专利比在自己国家要昂贵得多，只有那些被公司认识到最有商业价值的发明才会在多国申请专利，以便保护今后的投资和产品输出的独占权。 ③专利被引次数。 某一专利被后续专利引用的次数可以反映此专利的重要程度，因为一项重要的专利出现以后，会伴随出现大量的改进专利产生，这项重要专利会被改进专利重复引用。引用情况揭示了专利之间的联系，可用于跟踪对应于不同技术的专利网络，发现处于不同技术交叉点上的专利。可惜的是我国的专利数据库不能提供专利的被引次数，这不能不说是个缺憾。 ④专利成长率。 专利成长率测算的是专利数量成长随时间变化的百分率，可显现技术创新随时间的变化是增加还是迟缓。例如专利季成长率是将一企业于某季所获得的专利数量与前一季所获得的专利数量相比较，计算出该季所获专利较前一季增减幅度的百分比率。专利年成长率测算的是和上一年相比专利增长变化的百分比，用来衡量一年来技术活动发展的变化状况。 ⑤科学关联性。 科学关联性测算的是专利（标的专利）所引证的科研学术论文或研究报告数量，该指标衡量的是专利技术和前沿科学研究关系。科学关联性的数值具有产业依存性：机械行业的科学关联性平均数值将近为零，而高科技生化产业可能高达15。 ⑥ 技术生命周期。 技术生命周期测算的是企业的专利在其申请文件扉页中所引证专利技术年龄的平均数。因此技术生命周期可以这样理解：是最新专利和最早专利之间的一段时间。如果技术生命周期较短，意味着正在着力研发一门相对较新的技术，而且这门技术发展创新的非常快。技术生命周期具产业依存性，相对热门的产业技术周期较短，如电子类的约3～4年，而制药类的约为8～9年，造船类的可能长达15年。 ⑦专利效率。 专利效率测算的是一定的研发经费支出所创造的专利数量产出，此项指标用来评估企业在预定时间内专利数量产出的科研能力和成本效率。专利数量产出的越多，专利效率越高，则企业的技术研发能力越强。 ⑧ 专利实施率。 专利实施率能否被有益地实施、能否带来科技创新对于那些还未实施的专利技术来说还是一个未知数。一般的发明专利的实施都还要经过一个开发过程，而开发不是都能成功的，有不少发明专利技术在开发过程中因技术难点解决不了或在现有技术条件下达不到预期效果，不得不半途而废或最终放弃。可以通过技术性能、经济效益、社会效益、市场因素、产业化开发和生产能力、宏观环境以及产业化风险等多个角度对发明专利的实施进行衡量。专利实施率越高，则专利对于技术发展、技术创新做出的贡献越大，和技术发展结合得越紧密。我国的专利实施率仅仅维持于30%左右，远远低于欧美日各国的水平。 ⑨产业标准化指标。 在跨产业横向比较的时候，产业之间的差异给不同产业之间的专利指标数值的比较带来了麻烦，为此需要使用产业标准化指标。产业标准化指标的数值是将一个企业的指标值除以企业所在产业该指标的平均值得出的。例如，在化学产业有30家企业，它们的科学关联性的平均数值为3.7，那么每一个化学企业科学关联性的标准指标值应该是通过各企业科学关联性的指标值除以3.7得到的。通过这种方式，可以消除不同产业所带来的不同影响，进而找出每个产业内表现最好的那个企业。
（3）统计的主要内容
①专利技术按时间的分布研究。 即以时间为横轴、专利申请量(或批准量)为纵轴，统计专利量随时间的变化规律，一般用于趋势预测。 任何技术都有一个产生、发展、成熟及衰老的过程，历年申请的专利数量、专利引文数量变化可以确定该技术的发展趋势及活跃时期，为科研立项、技术开发等重大决策提供依据。而对不同技术领域的专利进行时间分布的对比研究，可以确定在某一时期内，哪些技术领域比较活跃，哪些技术领域处于停滞状态。 ②专利技术按空间的分布研究。 即通过不同公司、企业间的专利数量对比，来反映他们的技术水平与实力。空间分布一般用于识别竞争对手，分析其技术策略等。 将某一技术类别的专利申请按专利权人进行统计，可以得到某项技术在不同公司或企业间的分布，了解哪些公司或企业在该领域投入较多、专利活动较活跃、技术水平较领先；而对不同技术类别各公司的专利频数进行统计，可以了解各公司最活跃的领域，即其开发的重点领域。另外，通过检索某一专利的同族专利，可以得到这些专利申请的地理分布，从而判断其商业价值，了解某公司技术输出的重点领域；也可以为技术引进提供依据，为产品出口避开对方的保护区提供情报。
（4）度量技术发展不同阶段的统计参数。
技术生长率V：。其中a：当年发明专利申请数(或批准数)；A：追溯5年的发明专利申请累积数(或批准累积数)。连续计算数年，V值递增，说明该技术正在萌芽或生长阶段。 技术成熟系数α ：。其中a同上，b为当年实用新型专利申请数(或批准数)。连续计算数年，α值递减，反映技术日趋成熟。 技术衰老系数β：。其中a、b同上，c为当年外观设计专利或商标申请数(或批准数)。连续计算数年，β值递增，预示该技术日渐陈旧。 新技术特征系数N：N = υ2 + α2。其中υ为技术生长率，α为技术成熟系数。是反映某项技术新兴或衰老的综合指标，N值越大，新技术特征越强，预示它越具有发展潜力。 2、定性分析
定性分析也称技术分析，是以专利的技术内容或专利的“质”来识别专利，并按技术特征来归并有关专利使其有序化。这和统计分析仅依靠专利文献外表特征是有很大区别的。定性分析一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情况。可以从发明的用途、原理、材料、结构和方法等5个方面来考虑重要专利的内容，并将重要专利按照内容的异同分类。如果专利内容以原理为主，说明这项技术尚未成熟；如果专利内容以用途的多样性为主，则说明技术已能实用。另外，将某技术领域各主要公司的专利按专利内容列表分析可以看出各公司的技术特色及开发重点；将有关专利按技术内容的异同分成各个专利群，对某一公司拥有的不同专利群或对不同时期专利群变化情况进行分析，可以对某项技术或产品发展过程中的关键问题、今后发展趋势及应用动向、与其他技术的关系等进行分析与预测。
由于涉及到技术的具体内容，定性分析的工作比较繁重、复杂。至于用定量分析还是定性分析，应视所希望解决的问题和掌握的专利数据而定。事实上，经常需要将定性分析与定量分析结合起来才能达到好的效果。比如，可先通过定量分析确定哪些公司在某一技术领域占有技术优势(专利申请量或批准量可以反映技术活动水平)，辨别这一技术领域的重要专利(某一专利被后续专利的引用数反映专利的重要性)，然后再针对这些公司的重要专利进行定性分析。
专利信息的定量分析与定性分析，一个是通过量的变化，一个是通过内在质的变化来反映技术的发展状况与发展趋势。两者既有区别，又存在必然的联系。量的分类需要根据质，质的体现又要通过量。因此在实际工作中，将两者配合使用会获得更好的效果。

⑵ 发明专利化学类的

一、引言
目前，我国发明专利年申请总量仅次于美国和日本，已成为名副其实的专利申请大国。2005年中国居民的专利申请量达到了9.3万项，比2004年增长42.1%，这个增幅是世界上最大的。从1995年到2005年的10年间，中国居民提交的专利申请增加了8倍以上。据国家知识产权局副局长李玉光所作报告指出，我国专利申请受理数量以每年30%的速度递增，截至2007年底，我国的发明专利申请量跃居世界第三。
虽然我国专利申请量近年来有了大幅度的增加，但国民的专利保护意识还需要不断加强，专利代理从业人员的业务素质仍需要大力提高，这样才能从根本上增强我国专利保护水平。与我国炼油化工行业的飞速发展相比，相应的专利保护则显得相对落后，除了与专利制度在我国实行较晚有关之外，一个重要的原因是化学领域相对于其他领域有极大的特殊性，这增加了化学领域专利保护的难度。
化学领域的这种特殊性具体表现在以下几方面：首先表现在工艺条件的复杂性，就一个化工过程而言，所涉及的工艺参数和影响因素不仅很多，而且相互交叉；第二在于化学发明能否实施往往难以预测，必须借助于实验结果加以证实才能得到确认；第三是有的化学产品结构尚不清楚，不得不借助于性能参数和/或制备方法来定义；此外还有发现一种化学产品新的性能和用途并不意味着其结构或组成的改变，因此不能视为新的产品等等[1]。因此，撰写化学领域专利申请文件对于刚开始从事专利代理行业的新手来说具有一定的难度，在实务操作过程中会遇到许多问题。
二、化学领域专利申请文件撰写常见问题
在撰写化学领域专利申请文件时遇到的问题相比于其它领域，有相似之处，也有特殊之处，下面列出了几类常见问题：
（一）前期检索工作不全面，没有找到最接近的现有技术，背景技术写得不准确，导致在递交了专利申请文件之后，增加了与审查员之间的沟通时间，延迟了授权时间。
（二）技术方案公开不充分，将关键组分或实验步骤省去，或者用自编的代号代替，使得所属领域的技术人员无法按照说明书内容实施该发明，从而造成专利申请被驳回。
（三）将发明内容全盘托出，原原本本将实验方案或实验过程写出来，虽然有新颖性和创造性，但即使专利获得授权，保护范围也将很窄。而且将一些原本可以作为技术秘密保护的创新点也一起公开，有点得不偿失，损害了申请人的利益。
（四）分不清必要技术特征。共有技术特征和区别技术特征一起称为必要技术特征，由于没有找出最接近现有技术，因此不能准确划界，所以在撰写独立权利要求时，不知哪些技术特征应该保留，哪些应该写进从属权利要求里，从而导致独立权利要求保护范围限定过小，或是缺乏必要技术特征，使得技术方案不完整。
（五）实施例不充分或者只是写成条件实验。正是由于化学领域发明的复杂性，影响因素多，变量多，所以有时实施例不充分，没有兼顾权利要求里所有的工艺条件或配方的数值范围，因此导致实施例不能很好地支持权利要求。此外，有时代理人在撰写实施例时直接采用发明人提供的条件实验数据，即同时只改变一个变量，其它因素不变从而得到一个实验结果，这种实施例的弊端在于他人很容易就可以从条件实验看出实验的变化规律，虽然说专利是以公开换取保护，但我们的原则是以适度的公开换取最大限度的保护，因此，要避免这种情况，最好是多个变量一起变化。
（六）发明效果描述不充分，没有令人信服的试验数据和试验方法，只有断言。虽然为了统一审查标准，审查指南里定义了一个掌握本领域所有现有技术但不具有创造能力的虚拟的人，即所属领域的技术人员[2]，但即使如此，审查员在审查案例的过程中还是会或多或少地受主观因素的影响，因此，在描述发明创造所带来的良好效果时，需从各方面进行充分阐述，以说服审查员相信该发明创造具有创造性。
三、化学领域专利申请文件撰写的一点建议
以下几点建议对于撰写出一份高质量的专利申请文件应该会有所帮助。
（一）由于化学领域属于试验性较强的科学领域，影响发明结果的因素是多方面的，因此，在文件撰写过程中，要重视实施例的撰写。实施例一定要充分，而且实施例的数据和权利要求书的数据一定要一致，当有数据范围的时候两个端点值和中间值应该至少有一个实施例支持。一般的原则是，应当能足以理解发明如何实施，并足以判断在权利要求所限定的范围内都可以实施并取得所述的效果。
（二）在兼顾发明内容具有新颖性和创造性的基础上，要重视技术秘密的保护。对于化学领域专利申请，催化剂或组合物的配方、工艺条件等应当公开适度，即在保证所属领域的技术人员依据说明书所公开的内容能够实施该发明，同时具备新颖性和创造性的前提下，其它工艺技术特征就可以作为技术秘密保留下来，不予公开。
（三）不应单纯追求专利申请的数量，在充分检索现有技术的情况下，保证具有单一性的技术方案应当尽量合案申请，以节省费用。
（四）在撰写权利要求时要善于将保护范围从点扩展到面。申请人向专利代理人提交其发明时，大多时候只给出了一种实施方式，撰写独立权利要求时，若局限于此具体实施方式，往往会使其保护范围过窄，他人在实施时，只要稍加变化，就可能绕开此独立权利要求的保护范围而不侵权。所以代理人需要分析弄清发明的实质，尽量使用概括性的描述来撰写独立权利要求，再补充充足的实施例，这样才能为发明人争取到最大限度的权利。例如，在实施例里苯乙烯、乙烯基甲苯、1,3-二甲基苯乙烯、2,4-二甲基苯乙烯、乙基苯乙烯、对特丁基苯乙烯、α-甲基苯乙烯等等物质都可以被使用并起相同的作用，那么此时就可以将这一类物质概括为芳基乙烯类单体，此时就将保护范围从点扩大到了面。
（五）对于已知化学品或公知技术/方法转用于其他方面的发明属于新用途发明，在进行转用途发明的创造性判断时首先要考虑新用途与现有用途技术领域的远近以及该新用途是否能够带来意想不到的效果。只有新用途与现有用途技术领域相差较远，并且该新用途取得了预想不到的发明效果，此时才能认为发明具有创造性。
四．结束语
文中列出了专利代理实务中经常会遇到的问题，但远不至于这些，尤其对于一名企业专利工作者来说，在实际操作中要时刻以企业利益为重，加强业务知识的培训，切实提高业务能力，避免犯类似的错误，造成企业利益不应有的损失。