制度的分析方法

‘壹’ 新制度经济学的分析方法

那么，这又是一种什么样的独特视角呢，是一种什么样的微观分析方法呢？张五常在1991年的这篇关于新制度经济学的文章中开篇就讲到了这种变化。在新古典框架里，“在瓦尔拉斯（Walras）范式中，所有的行动权利被隐含地假定为自由的、简单的、不受限制的，而且拍卖商和监督人的服务都被假定为不花任何费用的。因此就不存在律师，没有经纪人，没有银行，没有官员，没有企业家，没有警察，而且实际上也没有任何一类组织。”而新古典大家马歇尔又过于急噪，总是太想把经济学象心理学、生物学那样挤入科学的殿堂，虽然他“完全清楚制度的重要性，但他用长期的与短期的概念、用均衡和不均衡概念回避了许多问题。”在此以后，人们就在这样的基础上展开了经济学大厦的工程建设，力图从效用理论、局部均衡到一般均衡各个方面将新古典的大厦夯实，使得经济学以一种严谨的形式美展现在世人面前，它自己也急不可待的自我宣称自己是最接近自然科学性质的社会科学，是最成熟的。然而，这一切在20世纪5、60年代开始发生变化，奈特早在1924年就已经提出了不确定性概念，西蒙（1953）的有限理性，科斯（1937）、（1960）的交易费用范式和社会成本问题，哈耶克（1937，1945）的关于知识问题的讨论，以及迪克莱特对反垄断的口述传统都对新古典造成了冲击。正如科斯所批评的那样，经济学不应该只是一堆分析工具，尽管他们也十分重要，更重要的应该是它的研究内容或论题，“我想经济学家应最哦的一件主要工作就是：研究制度！”（1998）如此以来，我们就不难看出新制度经济学本身正是在不满新古典日益成为一门抽象的语言而丧失了实际内容方面而兴起的，这个学派既吸收了传统的一些经济分析方法，又有自己的分析范式。 任何制度的运行都需要成本，价格机制也是制度之一种，它的运行同样如此，但价格机制仍有它显着的优越之处。
任何一个社会，人们都不再是自给自足的，人与人之间既合作又竞争，因为资源相对于人类的需要来说总是不足，所以竞争和稀缺是同义的。如果没有一定的规则，或称为产权或称为制度，无疑人们是无法走出霍布斯丛林的。这是一种困境。我们姑且不在此讨论霍布斯、卢梭以及洛克的思想，因为那显然是属于政治学的范畴，我们只来考虑分析制度的绩效。讨论绩效，必然要假定人们已经走出了丛林状态。
然而，即便产权确定了，却有着多种不同的表现形式来表达产权人的需要，竞争的产权规则本身就是千差万别的。这些方式中，价格机制只是其中的一种。只不过，它的绩效最高，相对于租金消散所带来的人们的成本来说，是最低的。我们从这里开始谈起。
租金是对使用资源的一种支付，这种支付就是一定制度安排下我们为满足最终享受收入而必须花费的成本，最早的租金概念专指地租。李嘉图当年的概念是只土地使用的价格，它不随人们的需求的改变而改变供给状况，因为供给根本缺乏弹性。其实，相对于人们的需求而言，几乎只要存在竞争就必然存在这种供给的缺乏弹性。那么，对这些稀缺资源的分配就必须通过一种机制来完成。在历史乃至现代，这样的机制都是多种多样的，比如古代的九品中正制就是对稀缺的政治资源的分配，现在机关里的论资排辈现象等等也是如此。其实，这和男人凭气力、女人凭容貌来排列本质上讲并无二致。虽然这些制度在现实生活中一再为人们所行使，但人们的代价有的时候常常会十分高昂，这一代价就是租金的消散。我举一个夸张的例子，在电影《唐伯虎点秋香》中，唐伯虎为进华府亲近秋香假装卖身葬父，而另有一位则假装卖身葬全家，二人都想进华府，但石榴姐手中却只有一个名额，于是竞争势在难免。石榴姐自称心肠软，见不得别人家惨，于是二人就制定了一个相互比谁更惨的竞争规则，结果大家都知道，两个人的成本都是十分高昂的，唐伯虎为此打断了自己的胳膊，而另一位哥们竟然因此而命丧黄泉。在这种制度安排下，租金的消散是非常之大的。这和排队成本一样，只不过它更夸张，都是毫无意义的，因为它只是要达到最后分配的目的，即一个均衡状态而已。如果石榴姐的心肠没那么软，而是很黑，让二人出价竞争，租金就不会消散，结局也不会这么悲惨。因此，我们可以说，任何不采用价格或使得价格扭曲的情况，总会有另一种规则来代替它，但是代价会十分高昂。正如哈耶克（1945）所说：价格机制是人类的一个伟大发明，也许是所有发明中最伟大的。
可是，我们也必须看到，有些时候人类偏就是选择了非价格的配置规则，正如张五常（1974）所说“租金消散能导致均衡的观点是一种机械演习，不是经济学命题”，我们要解释的是为什么会出现这样的一种制度安排，于是，接下来就引出了年轻的科斯当年的问题。 如果象我们上一节所言，那么价格机制就应该是最佳的，“看不见的手”可以解决一切问题，新古典辛苦了几十年，无非也是想把这一思想更为理论化、系统化，基础更为坚实。然而，真实世界比理论显然要复杂的多，人类的智慧与上帝相比，也许根本就是上帝跟人类开的一个玩笑。1930年代，一位大三的学生科斯拿到奖学金从英国来到新大陆，并巧妙的参观了福特的汽车公司——这是那个时代最伟大的公司之一，于是科斯开始问了他的两个问题：一、既然“黑板经济学”告诉我们价格体系如此有效，那么为什么现代经济里还有依赖行政命令运行的企业的存在呢？二、企业的边界在哪里，也就是说企业在市场的大海中在什么样的规模下被确定呢？
1937年科斯在文稿写成四年后终于发表，这就是《企业的性质》一文。科斯首先表明，其实在新古典经济学家那里并没有对企业问题视而不见，新古典并不比古典经济学更狭隘，但他认为，那些重视及解释都不能回答他提出的问题。其中尤其值得注意的还有奈特的观点。
奈特利用风险和不确定性来作为工具进行分析，并一定程度上解释了企业的产生。风险是人们可知其概率分布的一种不确定，但是人们可以根据过去推测未来的可能性，而不确定性则意味着人类的无知，因为不确定性表示着人们根本无法预知没有发生过的将来事件，它是崭新的过去从来没有过的。根据这样的分析工具，奈特认为，在现实世界中总有少数人，他们具有风险偏好的性质，勇于承担责任，勇于拓新，勇于为利润的生成而不懈努力；而绝大部分人是风险规避和中性的，他们愿意交出自己的权利让风险偏好者指挥他们，但条件是偏好者-企业家要确定的保证他们的薪水，于是，公司就在这样的权利划分中成立了。这是《风险、不确定性和利润》一书中的思想。但科斯不认同，他一方面认为奈特也承认管理者（非企业家）也负有日常管理的责任，这一现象奈特无法解释，奈特的分析无法给管理者以地位；另一方面，科斯认为如果仅仅只是风险偏好不同，那么雇主和雇员之间也完全可以通过契约的方式来以市场完成之。
科斯认为，企业之所以产生是因为市场价格机制的运作并非是无成本的，这个成本就是价格发现的成本，只有这一成本小于企业的组织成本时，人们才会通过市场来完成。这个成本就是科斯首创，在新制度经济学中大行其道的交易成本，这一概念我们稍后再谈，下面我们还是先来科斯的第二个问题。
第二个问题是规模问题，关于这个问题是之后几十年NIE乃至主流学者们不断追问的一个问题。科斯的答案比较简单，这就是那几个着名的圈圈，他说，在一个城镇的消费中心A的外围有产业B、C，如果我们的企业处在外环C处，那么在交易成本边际上高于组织成本时，企业就在环内扩张，这就是规模效应，而这种扩张会带来规模的进一步扩大，会增加管理的难度，以至于大于了市场交易成本，那么企业的边界在横向上就会被确定；而向内环B的扩张也是如此，即与B的市场交易成本与合并后的组织成本相比较，边界也可以通过边际分析确定。应该说，科斯的这个分析是非常清晰的，因为他借用了交易成本范式，而交易成本则是一个应该加以解释的概念。许多经济学家不满意科斯的分析也常常是从这个角度来非难的，的确，如果我们不能很好的定义科斯的交易成本概念，这里的分析显然会显得空泛。后来的对纵向横向一体化的分析几十年间络绎不绝，其中最有名的有威廉姆森的资产专用性分析和套牢问题（HOLD-UP），也有哈特提出的核心资产和剩余控制权概念，由于篇幅所限，我们就不进一步讨论了。 新制度经济学采用的是动态分析法，而不是一般经济学的静态分析法，这个理论方法来自于德国历史学派。德国历史学派认为历史是连贯的运动，而不是静态的，传统经济学运用的是静态分析法，这是新制度经济学与其他经济学的重要区别之一。
作为二十世纪经济学一支突起的异军，新制度经济学它的起点是大家公认的科斯教授1937年的那篇短文《企业的性质》。之后几十年间，尽管有奥利弗·威廉姆茨等经济学家呼吁人们重视这个方法，但经济学家似乎对这篇文章视而不见，直到1959、1960年科斯的另两篇宏文《社会的成本》问世之后，他的思想才逐渐被大家注意，然而，即便如此，仍然是引用者多而深入研究者少。对此，科斯常有抱怨之词。但在二十世纪六十年代一些大经济学家认为1937年的文章太过空泛，从逻辑上看虽然无懈可击，毕竟难以操作。当然张五常先生肯定对此观点不以为然，他认为这篇文章是最重要的，它是后来1960年文章的源头。
康芒斯、范博伦等老一代的制度经济学家，对于制度的批判多是从社会道德伦理，科斯认为此举降低了自身的价值作用，留给后人的精神财富过少。

‘贰’ 经济学方法论的宏观、微观分析、制度结构分析与总量分解

在经济学中，除了仍然用演绎方法和归纳方法外，经济学的方法还可以分为宏观经济分析方法、微观经济分析方法、制度结构分析方法。
①宏观经济分析方法以整个国民经济活动作为考察对象，研究各个有关的总量及其变动，特别是研究国民生产总值和国民收入的变动及其与社会就业、经济周期波动、通货膨胀、经济增长等之间的关系。因此宏观经济分析又称总量分析或整体分析。J.M.凯恩斯是宏观经济分析方法的创立者，他运用这种方法建立了凯恩斯经济理论体系。
②微观经济分析方法以单个市场、单个企业的经济活动、单个消费者的行为作为考察对象，研究各个有关的个量及其变化，特别是研究生产成本、价格、利润和其他生产要素收入及其与市场类型（完全垄断、完全竞争、垄断竞争、寡头垄断）之间的关系。因此微观经济分析又称个量分析或个体分析。新古典学派的分析以微观经济分析方法为主。此后，一些经济学家遵循新古典学派的传统,在微观经济分析方法上有新的发展,如在有关收入分配、资源配置、决策、企业目标的研究中对微观经济分析方法的发展等。
宏观经济分析（总量分析）和微观经济分析（个量分析）都被认为是经济学中的数量分析。这些分析方法的共同特征是：只研究经济中的数量（总量或个量）的变动以及数量之间的关系。而以既定的制度结构作为分析的前提，与数量分析相对的是经济学中的制度结构分析。
③制度结构分析方法以制度的变化、社会各利益集团地位的变化，以及这些利益集团之间的冲突作为考察对象。它强调经验材料的归纳，重视非经济因素的作用，并把社会心理、意识形态、历史事件等对经济的影响摆在较突出的地位。经济学中的制度学派、新制度学派，都是以制度结构分析方法作为基本的研究方法。
④总量分解方法是结构分析方法的一种，但并不是考察制度结构的变化，而是从数量分析的角度进行的结构分析。总量分解是指：把经济中的总量分解为若干个部分，如分解为若干个部门的量、若干个地区的量、若干个市场的量等。这种部分的量介于总量与个量之间,它对于总量而言，相当于个量，但对个量而言，则又相当于总量。总量分解所要研究的，是总量、部分的量、个量之间的关系，以及各个部分的量之间的相互关系。美国现代经济学家S.库兹涅茨（1901～）、W.W.罗斯托（1916～ ）等人，都以应用总量分解方法着称。他们把经济总量分解为不同的产业部门的量，并根据产业部门之间比例关系的变化以及这些关系的演变趋势来阐释经济增长发展的特征。
从上述分析方法本身来看,都可以在一定范围内,并按照研究课题的一定的要求加以运用。经济学家所使用的分析方法同科学的经济学是不可分的。例如，凯恩斯分析经济的运动时采用宏观经济分析方法，分析经济中的总量。又如，新制度学派的J.K.加尔布雷思（1908～ ）等提倡制度结构分析方法，强调要分析各种利益集团在社会中的地位和它们彼此之间的冲突。在他们所讨论的制度结构中，包含了各种不同的社会组织和意识形态方面。他们所考察的利益集团，是从政治上、法律上、技术变革或职业性质上划分的一定的集团。凯恩斯运用宏观经济分析方法揭示了经济危机的根源，得出加强国家干预的必要性的论断。新制度学派经济学家利用制度结构分析方法，证明现存的制度有缺陷，需要制度结构方面的适当的调整。

‘叁’ 什么叫比较制度分析方法

20世纪90年代以来，现代经济学体系中兴起了一门被称为比较制度分析（Comparative Institution Analysis，CIA）的新学科，青木昌彦是这一学科的主要代表人物。在其着作《比较制度分析》中，他应用主观博弈模型，把制度定义为“关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统”（青木昌彦，2001）。这里，博弈规则就是指博弈如何进行。不同于诺斯把制度定义为外生的博弈规则（North，1990），青木昌彦认为，博弈规则不是外生的，而是在参与人的策略互动中内生的，制度就是对均衡博弈路径上的显着和固定特征的一种信息浓缩。这种信息浓缩也许存在于人们的默契中，也许存在于人们头脑之外的某种符号表征中，它被参与人所预期和感知，并被认为是与他们的策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。比较制度分析的基本单位是博弈的域(domains)。它由参与人集合和每个参与人在随后各期所面临的技术上可行的行动集合组成，参与人可以是自然人，也可以是组织。共有六种基本的域：共用资源、交易（经济交换）、组织域、组织场、政治域和社会交换域。

‘肆’ 制度分析的基本方法

释义
总起来说，就是以古典自由主义为价值，以公共选择与制度分析为逻辑，在中国发展的背景下，着眼于治道变革，探索具体的公共管理、公共服务以及公共政策问题。具体的制度安排偏好是个人自由、公民权利、市场经济、公共经济、自主治理、有限政府、宪政法治与民主制度，认为可持续发展的基本源泉在于更多的个人自由，更适当的公民权利，发达的市场经济和公共经济，适当的由自主治理、有限政府、宪政法治与民主制度构成的制度平台。

简介
自亚当·斯密(Adam smith)以来，经济学家们就以经济人假设为前提，在制度不变的前提下来研究经济问题。在一定情况下研究这种假定有利于经济学家对经济问题做深入地分析，但在许多情况下研究人类经济行为远比传统经济理论中的经济人假设更为复杂。因此，制度经济学家把制度做为变量，把集体主义和整体主义引入到了经济理论的研究中，建立了更为接近现实经济活动的方法论。这种研究方法在经济学的研究中被广泛地运用，而且这种分析方法对中国转型时期的经济学和经济发展研究具有一定的启发和借鉴意义。

制度分析方法采取了结构分析法、历史分析法和社会文化分析法来研究经济问题，揭示制度对社会经济发展的影响，以及去发现这些制度在经济体系中的地位和作用。

特征
总体来看，制度分析方法的特征主要有：

动态化特征

即用进化或演进的眼光来看待经济世界，这是制度分析方法的一个突出特征。其实质是用动态的在生物学意义上不断发展变化的眼光来考察人类经济行为。这种情况开始于制度经济学家的鼻祖——凡勃仑(Veblen)，从他开始就明确地将对制度的分析纳人到经济学研究的框架中，更关心导致经济系统发生变化的制度因素和制度变化的方向[1](P264)。制度分析方法特别看中制度的演进，而且认为促进制度演进的真正动因是技术的变化或技术的能动性，同时还认为技术变化和经济政策之间存在着一种互动关系。因此，这一研究方法说明，具体经济政策的制定必须建立在对技术及其变化充分理解的基础之上。同时说明，经济发展中的各种问题是在制度演化过程中所形成的，因而要解决这些问题，必须在制度演化的动态过程中去寻找问题形成的真正原因。

“非纯粹经济分析”的特征

西方正统经济学家在方法上，总是假定制度是既定的。由于对经济活动作了这样的简化，经济理论总是习惯于把经济现象放在不超出经济体系的范围中进行考察，只研究经济变量之间的相互关系，因而他们所关心的经济行为是人们如何利用有限的资源去进行生产，经济分析的基本问题是生产、有效的组织和财富的分配。但是制度分析方法始终坚持这样一种信念：社会经济是一个整体的系统，经济系统中一切事物之间都相互关系、相互依存，而且任何事物都是其他事物的原因。这样一来，所有内生条件中的某一条件变化后，其他条件也会随着变化，这一系列的变化会使整个经济系统朝着某种方向运动。由于制度分析方法坚持这种信念，所以他们关注经济系统的整体。在研究经济问题时既考虑那些“经济因素”，又考虑那些“非经济因素”的影响，并把那些诸如法律、政治、社会意识形态等方面的非经济因素纳入经济研究的内生变量中。

方法论的集体主义特征

从经济学的方法论史来看，经济学对人类行为的分析有两种途径；一是方法论的个人主义；二是方法论的集体主义，他们认为最有效的社。正统经济学是以方法论的个人主义为基础的，而制度经济学则带有强烈的方法论集体主义色彩，他们关心的不是个人或某个企业的行为而关心的是制度这一集体行动的结果或集体行动对个人选择的控制和约束。“因此，制度经济学家们倾向于避免方法论上的个人主义，并且戒绝在缺乏制度的体现而强调均衡、最优和纯粹市场的模型中进行解难研究。”[2](P932)所以制度经济学的集大成者——康芒斯(Commous)把“制度”定义为：“集体对个体行动控制的逻辑。”他们认为对制度这一集体行动的考察和描述才能最好地理解个人的经济行为。

具体化特征

制度经济学家在研究方法上带有具体化的特点，他们着重研究微观经济制度，并更多地从现象上和形式上进行分析。所以其理论核心总是围绕着制度的内涵和构成、制度变迁和创新、产权制度和国家理论这些具体的制度范畴。在制度的内涵与构成分析上，使用“制度安排”将制度内涵具体化，认为制度安排是约束特定经济行为和关系的一整套行为规则。在制度变迁的研究中，具体涉及制度变迁的成本与收益分析。在产权制度的研究中，以具体的产权制度为典型、分析了产权制度的起源和功能以及产权制度的演进。在产权制度的激励问题研究中，从具体的经济目标出发，去研究如何制定具体的制度和规则以保证行为主体进行创新活动。

运用
制度分析方法的产生是经济学方法论史上的一次革命。由于这一分析方法注重从现象和形式上进行制度分析，因而具有客观实用性，它针对了当代外部性经济问题的解决而得到进一步的发展，并被广泛运用于经济理论的研究中。其运用主要有以下几方面：

制度分析方法

1、在治理外部性经济问题中的运用 经济活动的外部性(Externalities)是市场机制的故障，是指个人或企业的行为直接地影响了他人而又不需要为此种影响付出代价或给予补偿的情况。当有害外部性存在时市场配置是无效的。面对大量外部性经济问题的出现，正统经济学家们对此束手无策，而制度经济学家运用其制度分析方法提出了治理这种市场故障的对策，这些措施有：

1)通过产权制度的界定治理外部性经济问题。这是由诺贝尔经济学奖获得者——罗纳德·科斯(Coase)所提出来的，他认为政府只需要通过产权制度安排这一简单的办法就可以解决这些市场故障。这种办法被称为科斯定律，他指出：当交易成本很小且收入的大小不影响交易双方的决策时只要产权被界定清楚，就能解决市场故障，导致资源的有效配置。[3](P226)

2)通过政府最大程度的干涉来治理外部性，其实质是通过政府制定完善的规则来约束外部性经济问题的出现。其主张有两方面：一是主张政府制定一些限制污染的标准，个人和企业可在一定的范围中释放污染。二是主张政府制定详细的规则和说明，指出污染达到什么标准时就会给人类造成危害，从而引导企业自觉地在一定范围内排污。

3)通过税金或补偿来治理外部性经济问题。主张建立一种税收制度，而且这种税收制度采取累进制原则，污染少，赋税少，污染大，赋税大，通过税收限制个人或企业造成环境污染。或者政府也可以通过奖励的办法限制污染，如通过减税的方式鼓励企业采取有效措施控制或限制污染。

2、在经济机制设计研究中的运用

经济机制设计理论是当代经济学正在发展的一个新领域，也是制度研究方法典型运用的一个例子。他所讨论的问题是：对于任意跟定的社会目标，在自由选择、自由交换和分散化决策的条件下如何设计一个经济规则(政策、条例等)来达到既定的社会目标。他所要解决的问题有两方面：一是信息问题。二是激励问题[4](Pl53)。

传统经济理论通常把经济机制看成给定的前提下，从人的利己主义行为动机出发，从市场角度来探讨资源的配置。而经济机制设计理论应用制度分析方法把制度设计看成是资源配置的一个主要的内生因素，从制度设计出发，探求形成资源配置的经济机制。这种研究方法被运用到经济理论研究的许多方面：在判断一个经济机制优劣时，看他能否以较少的信息成本，产生激励相容。在一个具有双层委托代理制的企业中，如何设计一个机制，使代理者在实现自己利益最大化的同时，也能实现所有者利益的最大化。

3、在经济史研究中的运用

在传统经济史研究中，人们在方法上格外推崇史料的收集、整理与考证，使经济史成为了一种史料的堆砌。道格拉斯·诺斯(North) 则运用制度研究方法，独辟蹊径，力求运用制度变迁来解释经济增长，在制度结构变迁的研究中来解释经济增长、技术创新和资本积累等问题，改变了自斯密以来经济理论与经济史相分离的现象，将经济理论与经济史熔为一炉在经济增长问题的解释中，主张应当把制度看成是经济增长的一个变量，意识到了制度会对经济增长做出贡献，认为对经济增长起决定的是制度因素，而非技术因素，他指出：“有效率的经济组织是经济增长的关键”“一个社会如果投有实现经济增长，那就是因为投有从制度方面为经济方面的创新活动提供激励，也就是说投有从制度方面去保证创新活动的行为主体应得到最低限度的报偿或好处”。

‘伍’ 制度经济学的整体制度分析

早期制度学派反对古典学派的孤立个人行为的分析方法，但是他们还没有提出整体概念，并用以阐述制度运行中各个相关因素的相互联系与相互作用。这一时期制度经济学则注意分析整体制度对社会经济发展的作用，主张从根本上刷新主流经济学的方法论基础。他们认为，由于技术不断变革，资本主义经济制度和社会结构处于不断演变的过程中，资本主义制度是一个“因果动态过程”，所以经济学必须研究变化，研究过程，而不是研究静止的横断面。这就是说，对经济问题的研究要用把注意力从作为选择者的个人和企业，转移到作为演进过程的整个社会。他们提出，从经济学上讲，经济整体要大于经济各个组成部分的简单总和，所以研究经济问题应当注重对“总体”和“整体”的研究，而不能循着相反的道路，即先研究各个组成部分，然后再来加总。加尔布雷思强调，只有把现代经济生活当作一个整体考察，才能更清楚地揭示经济运行的规律。这是制度经济学在方法论方面的第二个显着特点。
加尔布雷思的整体概念的内涵十分丰富，甚至已不再是一个经济概念，它往往不能用数字来表达。比如，他提出的“大公司的权力”，就是一个整体概念。它既包括经济权力，又包括政治权力，因而不能用数字来计量。因此，这一时期的制度经济学反对主流经济学所采取的数量分析，而强调整体制度因素的分析。加尔布雷思认为，宏观经济学只注意总需求水平的调节，微观经济学只注意成本和价格的形成，却恰恰遗漏或忽视了社会的制度结构问题，即权力分配问题。
应当说，整体大于个体的简单加总，这无论在哲学上、逻辑上还是事实上，都是成立的。但问题并未到此为止。更重要的事实是，“个体加总”总是构成“整体”的主体部分，两者的差异可能是重要的，但一定不是主要的。一般地讲，个体的特征是整体特征的集中反映，个体的性质决定了整体性质的主要方面或基本方面。因此，既要注重整体主义方法论，也不应当丢弃个体主义的方法论，对个体的研究往往可以构成整体研究的基础和前提。本文后面的分析将要说明，科斯看到了加尔布雷思过分强调整体主义方法论的偏颇，而将制度经济学研究引向以个案为基础的小样本研究，在方法论方面呈现出微观化、具体化的倾向。

‘陆’ 研究公司薪酬管理制度可以用什么方法

薪酬管理制度，我们可以分为：福利制度、绩效制度和员工帮助制度这三个方面。其他两部分，我们先不谈，我们谈谈其中最复杂的绩效制度——

绩效制度总体有两种模型。第一种，江湖式的绩效体系；第二种，职业化的绩效体系；
我们分别说。

第一种，江湖式的绩效体系，属于情感评价体系。这种体系，一般是不需要明确指标的，但主要围绕三个方面评价：智力、能力、干劲儿；一般是老板评价（或者说，上级评价）取得结果。如果觉得“上级评价”不够公平，可以辐射到团队评价这个方法上。也就是明确工作职责后，由所有团队成员相互述职，相互评价。取平均值——这在一般小型企业，是非常靠谱且合理的绩效方法；

第二种，职业化的绩效体系。属于理性评价范畴。一般来讲，这种绩效有两种“绩效方向”和三种“绩效工具”。
两种绩效方向分别是：行政绩效与业务绩效；
三种绩效工具分别是：平衡计分卡、360度绩效法、KPI（核心指标评价体系）。这三种“绩效工具”针对不同岗位进行使用，会有更好的成效。（具体到三种工具分别是什么意思，我就不讲了。如果您不明白，可以追问；）

最后，回到您问题的题干。如何研究。我给您一个模型。大约四个方面：
1、这个企业的岗位层级如何划分——职责分配如何划分——利益如何划分；

2、这个企业中，每个岗位或业务流程，需要达到的到底是什么样的目标？——时间目标（追求更快）？还是服务满意度（追求更柔顺）？还是行动力目标（追求销售人员更积极的打电话和拜访客户）？？？以此等等！！！

3、这个企业中的绩效工具，是量身定做的么？——支持型岗位，尽量使用360度绩效；突破型岗位，必须量化目标，必须使用KPI进行考核；

4、这个企业的薪酬管理体系是如何执行的？？？如何获取员工日常的工作结果？如何监控员工是否遵守公司行政要求？谁来获取？谁来评价？

大抵这样。您的问题，体系庞大。我坐下来和您讲3个小时，可能都不够。盼着以上啰哩啰嗦的话，能给您些启发。

最后说一句：薪酬管理制度，这事儿，本身就不是钱多钱少的事儿。

‘柒’ 制度分析方法的介绍

制度分析方法（Analysis method of the institutionalism），制度分析着眼于和平与可持续发展，致力于促进以个人自由、公民权利、市场经济、公共经济、自主治理、有限政府、宪政法治与民主制度等制度平台为基础的公共政策。

‘捌’ 分析社会制度的构成要素以及它有哪些制度构成

一、社会制度的含义及分类
社会制度是社会网络的钢,是进行社会分析的焦点.无论是进行社会结构方面的分析,还是进行社会过程方面的分析,都离不开对制度的分析.
（一）社会制度的含义
社会学界对什么是社会制度这一问题的看法很多,但大体上可以分为四种类型：第一,把社会制度视为社会成员的行为规范系统.这种看法认为,社会制度类似于道德习俗,是指导和约束社会成员行为的标准和要求.美国早期社会学家萨姆纳就是这种观点的代表.第二,把社会制度视为某种社会关系.如我国着名社会学家吴文藻人为“制度是由于人类团体活动而引起的某种社会关系”,“是有组织的人类关系的形式或说是有组织的人类活动的体系”（北京大学出版社1987年出版《社会学教程》第165页）.第三,把社会制度视为某种社会结构.美国社会学家戴维.波谱诺在他的《社会学》一书中指出“制度是为了满足社会基本需要而组织起来的一组稳定的社会结构.”（厦门大学出版社1993年出版《社会学导论》第288页）.第四,把以上四种或几种看法综合起来而形成的社会制度定义：社会制度是为了满足人类的生存需要而形成的社会关系以及与此相联系的社会活动的规范系统.北京大学社会学系就是这种观点的代表.
综上所述,社会制度是指在特定社会领域中具有某种内在的有机联系并在功能上相互联系的社会结构和社会关系系统以及与此相配合的社会行为规范体系.
社会学上所说的社会制度与我们日常生活中所使用的社会制度概念不同.在实际生活中,人们通常使用的社会制度这个概念包括宏观和微观两个层次：最宏观的是从历史的角度分析人类社会的发展状况,用社会制度界定人类社会的不同形态,如奴隶社会制度、封建社会制度等.社会制度也可以在微观层次上使用,指某社会单位具体的社会行为规范,如考勤制度、工作制度等.社会学所说的社会制度既有别于宏观的界定,也与微观的定义有所不同,它通常指某一社会领域中的制度,如经济制度、政治制度等.因此,社会学所讨论的社会制度具有以下几个方面的特点：第一,与社会制度有关的各种结构和组织是一个有机整体,它们相互依赖,相互影响,构成一种具有内在联系而又相对独立的社会单位；第二,社会制度不是具体可操作的措施和规范,它所涉及的社会行为规范具有相对的稳定性和普遍性,适合于某一社会领域的不同组织；第三,社会制度不是整个社会形态,而是构成整个社会形态的某一部分.
为了准确地把握社会制度的含义,需要了解社会制度与其相近的几个概念的区别.首先,社会制度与社会规范不同.社会制度所涉及的社会规范是一个相互关联的有机系统,而不是指具体的社会行为标准；社会制度所包含的行为规范体系具有相对的稳定性和普遍性；社会制度不仅包括社会规范,还涉及社会结构和社会关系.其次,社会制度与社会组织不同.社会制度的结构需要借助于特定的、相互关联的组织活动,但它并不是社会组织本身；社会制度对社会组织起到指导、调整和约束作用.
（二）社会制度的基本类型
根据不同标准可以把社会制度分为不同的类型：
以社会制度的起源和功能演变为标准,可以把社会制度分为本原社会制度和派生社会制度.本原社会制度是指人类社会最早出现的社会制度,其他社会制度都是由此派生出来的.派生社会制度是指从本原制度中生长、演化和发展出来的社会制度.派生的社会制度是社会发展、文明进化的产物,社会越发达、越先进,派生的社会制度就越多、越有成效.
以社会制度产生过程中人所起的作用为标准,可以把社会制度分为自生社会制度和人为社会制度.自生社会制度是指人类社会在其历史发展过程中自然产生和形成的社会制度.人为社会制度是指根据社会成员的需要有目的地建立起来的社会制度.
以社会需要为标准,可以把社会制度分为经济制度、生育制度、政治法律制度、宗教制度、文化制度和社会保障制度等等.这是社会中最常见的划分方法.
经济制度是指用来协调生产、分配、交换和消费等过程的社会规范体系,目的是满足社会成员的物质需要.社会的所有制形式、资源的配置、成员的劳动关系、劳动成果的分配方式以及经济管理机制等,都是经济制度的重要内容.一般认为,经济制度是社会制度的最主要形式,是其他社会制度的基础.
生育制度是指人类自身繁衍即劳动力再生产的社会规范体系,它满足人类的性、亲情、种族延续等方面的需要.人类社会的延续和发展需要保证物质资料的再生产和人类自身的再生产,两者缺一不可.人类社会的人口再生产与动物不同,它不仅受生物本能的支配,同时也是一种社会行为,需要一套有效的生育规范体系来控制和调整人类的活动.许多社会学家认为,生育制度是社会的本原制度,是人类最古老、最基本的社会制度.在原始社会人类就是依靠血缘关系组织起来并进行各种生产、宗教、娱乐等社会活动.
政治法律制度是历史发展的产物,是指有关管理社会公共事物、维护社会秩序以及分配社会权力的社会规范体系.起作用是协调社会成员之间的关系、维护社会的正常秩序.随着社会生产力水平的提高,社会分化日益明显,不同社会地位的集团和成员必然会发生利益冲突,影响社会的稳定和安全.为了调整这些利益冲突,社会需要分化出专门的组织和力量管理整个社会的公共事务,使各阶层的社会成员在社会整体利益范围内活动,以保证社会的正常秩序,这就是政治法律制度所承担的社会功能.政治法律制度的任务是维护公共秩序、分配社会权力、保证权力行使的合法程序和原则以及调整人际关系、裁定社会冲突等.
教育制度是指有关文化知识和价值观念的传授以及教育管理的社会规范体系.它包括教育方针、教育体制、教学管理制度等内容.教育在现代社会中起着非常重要的作用,是社会发展的重要战略,它不仅是传授文化知识和价值观念的主要手段,也是为社会的发展和文化的积累提供必要的条件.同时,教育和科研又是密切相关的,科学技术也是生产力,是社会变革的巨大动力.
宗教制度是指有关宗教信仰、仪式、组织等的社会规范体系,它是人们宗教生活必不可少的组成部分.关于宗教的本质,不同的学者又不同的看法,恩格斯认为“一切宗教都不过是支配着人们日常生活的外部力量在人们头脑中的幻想的反映,在这种反映中,人间的力量采取了超人间的力量的形式.”（马克思恩格斯选集,第三卷,人民出版社1972年版第354页）一般认为,宗教制度具有提供精神支持、强化道德规范、促进社会整合的功能.
文化制度是指有关调节、指导和控制文化活动的社会规范体系,它是一种派生的社会制度.当社会生产力发展到一定程度,精神活动从社会生活中分化出来并成为独立的需要时,就会形成专门的社会组织和文化制度,以便控制和指导有关的文化活动.文化制度中有一部分与社会的经济制度和政治制度密切相关,如社会理想、伦理道德等意识形态制度,而另一部分的联系则不那么明显和直接,如科学、娱乐等非意识形态制度.
社会保障制度是指为没有劳动能力或没有劳动机会的社会成员提供各种基本生活保障的社会规范体系,它在克服自然或人为灾害的过程中起着非常重要的作用.社会保障一般涉及对老年人的赡养、失业者的救济、残疾人的保护、贫困者的资助、自然灾害的防御以及对一些特殊群体的照顾等.国家、企业和一些其他性质的社会组织是社会保障的主体,社会保障通常是通过社会保险、社会救济和社会福利等形式实现的.
以上介绍了几种主要的社会制度,其中经济制度和生育制度是所有社会形态都具备的,它们贯穿人类社会发展的全过程,因此,又称为本原社会制度.其他社会制度都是由此派生城来的,因此,又称为派生社会制度.另外,这些分类法是为了分析和研究某种社会生活领域种特定社会制度的结构、状况和发展的过程等而进行的,实际上这些制度本身是相互联系、相互作用的,它们共同构成社会生活的整体.
二、社会制度的构成与功能
社会制度是一个相对宏观的社会学概念,虽然它的种类比较多,但都是关于规范体系的,把社会制度作为系统来考察,它还表现出是由各种要素组成的一个综合体.这些要素的不同组合就可以形成不同的社会制度,发挥着不同的功能.
（一）社会制度的构成
一般认为社会制度包括以下理念、规范、组织、地位结构、成员、设备等六大要素.这六个要素由于其内容的不同,在社会制度结构中的比重、组合和排列的不同,就产生各种不同的制度.但对一个具体的制度来说,这六个要素是缺一不可的.
第一,理念.理念是指用来阐明社会制度的目的、性质以及价值的理论要素.社会制度是有目的地、理性地控制社会活动的规范体系,为了使社会成员遵守这些规范,首先需要社会成员了解社会制度存在的理由、发展的目标以及社会制度的社会功能等,只有在理解的基础上,社会成员才能产生遵守社会规范的自觉性.对于社会制度来说,它才能从社会生活中分化出来,成为专门的社会制度.理念系统是社会制度中核心的部分,它是在长期的社会实践中逐渐形成并完善起来的,社会制度的各项具体规范也是依赖理念系统而逐步建立起来的.如果社会制度的理念系统被绝大多数的人抛弃,这项社会制度就会被新的、更有效的社会制度所取代.社会制度的理念体系以抽象的社会学说、社会思想和社会理论为基础,它们共同支持和维护某一社会制度的存在.不同的社会制度具有不同的理念系统.在阶级社会中,同一种社会制度,也因不同的阶级利害关系而具有不同的理念系统.
第二,规范.规范是指社会成员行为的模式和标准,它指导社会成员的日常社会活动,调节社会成员之间的人际关系,是社会制度的实际运行方式.任何社会制度都离不开具体的行为规范系统,它包括社会风俗、传统习惯、伦理道德、规章制度、法律法规等等.社会制度的规范系统并不是一成不变的,它必须根据社会发展的要求不断调整自己的内容和结构.一般说来,社会制度的规范系统有两类性质的变化：如果社会制度的理念系统显示出其优越性,就会逐渐被社会成员接受,这一规范系统就会在实际生活中逐渐趋向完善；相反,如果一种社会制度的理念系统逐渐被人否定,这一系统就会被新的系统所取代.
第三,组织.组织是社会制度的实体部分,是社会制度的组织构成系统.任何社会制度都有相应的组织系统来促使社会成员遵守社会的行为规范,离开社会组织,社会规范就无法有效地发挥作用.一般认为,组织系统包括决策组织部门、职能组织部门和监督组织部门.社会制度的理性化和有效化程度是不同的,有的社会制度具有明确的组织结构、规章制度、目标和任务等,而有些则通过习俗这一形式发挥作用.在实际生活中,除了需要有一套合理的理念系统、规范系统和地位结构外,还要依靠有效的组织系统,只有这样,社会制度才能顺利实施.社会活动的组织化程度体现了社会成员有目的、有意识地调整和控制社会活动的能力.
第四,地位结构.地位结构是指有关一组社会地位之间的权力和义务的规范.地位结构规定了某一社会制度下成员对组织或组织之间的权力和义务.相对于社会制度的理念系统来说,地位结构要具体的多,它是理念系统的延续,体现理念系统的要求.而对于社会制度的规范系统来讲,地位结构又显得相对抽象,只是规定了社会成员之间的社会关系.社会制度的规范系统必须依赖于地位结构.例如,教育制度规定了教师和学生具有不同的权利和义务,每个教师和学生必须使自己适应这套社会地位结构.如果不适应这种社会地位结构,社会成员之间就会发生冲突,社会制度就会采取相应的措施来调节和解决双方的矛盾.
第五,成员.成员是指在社会制度组织系统中承担具体社会角色的社会成员.无论是社会制度的理念、规范系统,还是地位结构、组织系统,都必须以一定的社会成员的活动为依据；人是社会制度各要素的载体,只有通过人的活动,社会制度才能进入历史的发展过程.社会制度的人员要素特指经过社会化并以内化了社会制度的理念规范系统的社会成员.它们在实际生活中承担特定的社会角色,根据自己的理解认识参与组织活动,以实现组织目标.组织系统只为社会成员的活动提供一个基本框架,由于社会成员能力和机会等方面存在差别,社会制度组织系统的效率并不一致,但任何一方都是不可偏废的.社会制度的有效实施不仅需要高效率的组织系统,还需要有能力、有才干的组织成员.
第六,设备.设备是指保证社会制度有效实施的物质条件和手段.任何社会制度的有效实施都需要一定的物质条件,不具备这一条件,社会制度就无法发挥作用.不同的物质条件对于社会制度的作用是不同的,以此为标准可以把设备划分为基本设备、有用设备和象征设备等三种类型.基本设备是社会制度不可缺少的物质条件,离开它,社会制度就无法实施.对于社会制度的实施来讲,这是最重要、最基本的物质前提.有些物质设备对于社会制度的功能发挥起着促进作用,但并不是必不可少的.如果拥有了这些物质设备,社会制度就能更好地发挥作用,这种物质设备被称为有用设备.还有一些物质设备没有具体的实用价值,只是某种象征,这被称为象征设备.象征设备作为组织系统的标志,起着号召和团结社会成员的作用,在某些情况下,它们甚至能起到其他物质设备无法起到的作用.
对于任何一种社会制度来说,以上的六项基本要素都是必不可少的,这些要素的不同组合构成了不同的社会制度.理念系统和规范系统是社会制度的精神部分,地位结构是社会制度的社会关系部分,组织和人员系统是社会制度的实体部分,设备系统则是社会制度的物质条件部分,这些都是社会制度的必要组成部分.
（二）社会制度的功能
社会制度的功能涉及人类社会活动的所有方面,不同的社会制度满足社会成员的不同需要,存在很大的差别.但是,从一般意义上来看社会制度的基本社会功能包括：满足社会需要、维护社会的日常秩序、社会化、社会整合、社会导向等方面的功能.
第一,满足社会需要功能.任何社会制度都是为了满足某些社会需要而产生的.虽然社会需要的类型有所不同,但满足社会需要这一点是共同的.如生育制度满足社会成员求偶、结婚、性和生育的需要；经济制度满足社会成员物质生活方面的需要.如果一种社会制度不能满足社会需要,它就失去了存在的理由,终将被新的社会制度所代替.社会制度的发展也以社会需要的变化为基础.随着生产力水平的提高,家庭中进行的经验教育已无法满足社会的需要,于是学校教育应运而生,家庭的教育功能逐渐外移,由专门的社会机构负责社会成员的教育,教育的内容、对象和程度要求等都在逐渐变化,以适应社会发展的需要.可见,教育制度是随着社会需要的变化而逐渐形成并完善的.
第二,维护社会的日常秩序功能.社会制度为社会成员的日常生活提供价值标准、行为规范、组织系统和物质条件等.它鼓励社会成员自觉遵守社会规范,指导社会成员按照社会规范的要求行动,同时对不符合社会规范的行为实施惩罚,以此维护社会生活的正常秩序.社会制度是社会成员参与社会生活的标准、要求和条件,每个社会成员都必须在社会制度允许的范围内活动.有些社会制度的功能直接与维护社会秩序的要求相关,它们在日常生活中起着调解人与人、组织与组织之间的关系以及团结社会成员的作用.例如,政治法律制度就不仅仅在一般意义上维护社会的正常秩序,它直接干预社会成员的日常生活,调节社会成员的冲突和纠纷,维护社会的日常生活秩序,处罚违反社会规范的各种行为.
第三,社会化.社会化的过程是社会成员参与社会生活,与其他社会成员交往和沟通的人际互动过程.人际互动都是在一定的社会制度条件下进行的,社会成员通过这一过程把社会制度的概念和规范系统内化为自身的价值观,从而主动遵守社会制度的要求,自觉与其他社会成员配合,共同实现社会组织的目标,发挥社会制度的功能.社会化功能在一些社会制度中具有特别的重要性.例如,生育制度中的抚育功能要求父母承担孩子的社会化的任务,指导和教育孩子,使他们成为符合社会要求的成员；二教育制度的方针就是传授文化和道德价值观念,使社会成员遵守社会规范,并具备必要的生活知识和劳动技能.
第四,社会整合功能.社会制度使某一组织的社会成员团结一致,为实现某一组织目标而共同努力.社会通过组织系统控制和监督成员的行为,协调各相关组织的关系,从而满足社会成员的社会需要.社会成员的活动如果脱离社会制度的约束,就会妨碍日常社会秩序,使社会处于混乱的状态.社会制度中的法律、宗教等制度的目的就是维护社会整合,保持社会各阶层的团结一致.与其他社会制度不同的是,它们不只是协调某个社会领域的社会活动,而是把整个社会视为一个单位,使社会各阶层通力合作,形成相互促进、有序运行的社会机制.
第五,社会导向功能.任何社会制度都具有特定的行为准则和价值规范,它指导社会成员的社会活动,这就是社会制度的导向功能.从方式上来看,社会制度的导向功能主要有两种形式：一是鼓励符合社会规范的行为和价值观；二是惩罚违背社会准则的越轨者.借助于社会制度的导向功能,社会规范才能形成,社会秩序才能维持.有些社会制度,如教育、政治法律和宗教等制度,它们的社会导向功能非常突出,这些社会制度的主要目标是建立和维护符合社会需要的价值规范和行为准则.
社会制度的功能非常复杂,在实际社会生活中,各方面因素的交互作用使社会制度的功能表现出多层次、多方位等特点.社会学家通常根据人们对社会制度的功能的意识状况和社会制度对社会的作用,分别把社会制度的功能划分为：显功能和潜功能、正功能和负功能.
显功能是指被社会成员意识到的社会制度的功能,潜功能是指没有被社会成员意识到的社会制度的功能；正功能是指社会制度的积极社会功能,负功能则是指社会制度的消极社会功能.任何社会制度都包含显功能和潜功能、正功能和负功能的对立,这些功能在实际生活中以各种方式表现出来,因而对实际生活中社会制度的功能分析决非易事.一般认为应坚持以下几项原则：第一,显功能和潜功能相结合.社会制度的显功能容易被认识到,但对社会制度的考察不能仅仅停留在显功能这一层次上,还应该注意社会制度的潜功能,其作用范围、作用对象以及转换方式等都是社会制度功能分析的重要内容.第二,正功能和负功能相结合.在实际工作中既要注意社会制度积极的社会功能,也要注意社会制度的消极的社会功能,这样才能比较客观地认识和评价社会制度的作用.第三,明确具体的社会功能.社会制度的功能非常复杂,在分析社会制度的功能时,需要明确考察的项目、对象及作用和结果.如果不明确具体的社会功能,对社会制度的功能分析就无法进行.