『壹』 論文中怎樣運用案例
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相關範文：
外商直接投資對山東省技術進步影響作用的實證分析
內容提要：發展中國家的技術進步往往來自國外技術轉移和知識擴散，FDI已成為國際技術擴散的重要渠道，大多數研究驗證了FDI技術外溢假設。本文用全要素生產率作為衡量山東省技術進步的指標，運用總量生產函數結合對資本存量的現有研究，測算出山東省的TFP。本文實證分析發現FDI對山東省技術進步的作用並不明顯，其原因在於山東省對外資吸收能力較差，引資質量不高。要充分發揮FDI的技術外溢效應須提高外資吸收能力，重視引資質量。
關鍵詞：外商直接投資 資本存量 全要素生產率
一 引 言
關於FDI對東道國的技術外溢效應的實證研究較多，大致從幾個方面展開：一是驗證FDI對東道國存在技術外溢效應的研究。Caves（1974）選擇加拿大和澳大利亞兩個國家在1966年製造業的行業橫截面數據作為研究樣本，得出在加拿大和澳大利亞的製造業中存在外商直接投資的技術效應。Kokko（1994）通過對墨西哥1970年的行業橫截面數據進行分析，發現只有跨國公司採用的技術相對簡單和跨國公司與當地企業間的技術差距較小時，技術外溢效應才會比較明顯。廖傑（2003）以1984—1999年我國全要素生產率和實際外商直接投資額數據為樣本，研究發現外商直接投資與我國的技術進步率有一定關系，但外商直接投資的流入對我國整體技術進步的貢獻不大。姚洋（1998）、何潔、許羅丹（1999）等的實證結果也支持外商企業對我國企業的技術外溢假設。二是把FDI作為投入變數納入生產函數，認為FDI的流入對我國全要素生產率增長具有積極促進作用，能產生內生技術外溢和技術進步，從而成為內生經濟增長的重要源泉。Blomstromt和Kokko（1998）強調了FDI技術外溢對東道國經濟增長的重要性。沈坤榮（1999）通過實證分析得出了外商直接投資占國內生產總值的比重每增加1單位可以帶來0、37單位的全要素生產率增長的結論。袁誠和陸挺（2006）從民營企業家的角度對FDI管理知識溢出效應的存在性進行了實證研究。三是從東道國吸收能力及其構成要素的角度研究外商投資外溢效應，如人力資本（Borensztein et al.,1998; Xu,2000）、東道國企業自身研發水平（Griffith et al.，2000；Kinoshita，2000；Keller，2001）、貿易開放度(Holmes and Schmitz.2001)、東道國金融市場效率（Alfaro et al.，2000）等。
FDI作為物化型技術外溢（embodied spillover）的主要形式之一，成為國際技術擴散的重要渠道。因此本文在現有研究基礎上，以山東省實際利用FDI數據為樣本並考慮其穩定性，借鑒對國內資本存量的已有研究，估算了山東省的資本存量並測算出山東省的全要素生產率，從而檢驗FDI對山東省的技術進步的作用。
二 理論模型
盡管目前學術界關於全要素生產率內涵的界定還有分歧。 但通過計算全要素生產率來分析各種因素（投入要素增長、技術進步和能力實現等）對經濟增長的貢獻早已為學者使用。如舒元（1993）、王小魯（2000）利用生產函數法估算了我國的全要素生產率增長率。郭慶旺、賈俊雪（2006）對全要素生產率的估算方法進行了比較。本文擬採用索洛殘差法計算全要素生產率的增長率，在規模收益不變和希克斯中性技術假設下，全要素生產率增長就等於技術進步率。
為具體測算各要素的產出份額，現假定總量生產函數為兩要素（勞動和資本）的C—D生產函數：
（1）
其中 為現實產出， 為資本存量， 為勞動投入， 、 分別為平均資本產出和勞動產出份額。為消除異方差的影響，運用回歸法來估計 和 ，對（1）式兩邊取對數，可得方程（2），其中 為誤差項。
（3）
利用上式可以計算出 、 ，利用公式 可計算出全要素生產率A。其中 為經濟產出總量年增長率， 為技術進步年增長率， 、 分別為資本投入和勞動的年增長率。得到技術進步率後，為考察技術進步與FDI間的關系以揭示FDI流入對技術進步的作用，現假定山東省技術進步與FDI間滿足一元線性關系：
（5）
其中：b表示FDI對山東省技術進步影響的大小， 表示t年外商直接投資的流入量值。
三、數據選取與實證結果
1、資本存量 的選取：
測算資本存量的基本方法是由Goldsmith開創的永續盤存法，基本公式為 ， 、 為 、 年的實際資本存量， 為 年的投資， 為 年的折舊率。本文擬採用 進行測算， 為 年的名義投資， 為固定資產投資價格指數，山東只公布1991年以後的固定資產投資價格指數，本文用上海數據替代1991年前數據。初始資本存量的測算，學者間估算結果有很大差異，（見表1） ：
表1：資本存量估算值
不含人力資本存量測算的對比 鄒至庄 賀菊煌 王小魯 唐志紅 Hu和KhanP 張軍、章元
資本存量（1952年不變價，億元） 1030 679 1600 2490（1953年） 235．2 800
通過分析山東省與全國固定資產投資數據發現二者之間有很強的相關性，回歸殘差通過了ADF檢驗，說明山東省與全國數據間存有協整關系，資本存量也存在較強的相關關系，因此根據張軍、章元的測算數據初步估算山東省1981年的資本存量為1098.12億元。折舊率 的估算，本文採用5%的折舊率。
2、變數FDI值和勞動投入L的選取：
FDI時間序列來源於山東統計年鑒，按8.2匯率換算成人民幣，一階差分序列的ADF值為-4.67，小於1%的臨界值-4.47，說明序列平穩，可將FDI作為解釋變數。勞動投入採用山東省年末勞動力人數。
3、實證結果分析：
（1）：根據數據的選取我們計算出平均資本產出份額為0.4037和平均勞動力產出份額0.5963,計算結果如下：
，由此計算出歷年TFP值（見表2）
表2：歷年TFP值
年份 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992
TFP 2.52 8.07 1.95 17.4 6.75 0.43 7.31 6.34 1.03 1.61 9.43 12.79
年份 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004
TFP 17.25 12.76 -0.7 8.03 6.67 5.94 5.45 4.67 5.45 12.73 -1 6.326
將TFP序列作平穩性檢驗，ADF值為-3.424，小於10%的臨界值-3.254，一階差分序列的ADF值為-4.928，小於1%的臨界值-4.469，說明TFP序列通過平穩性檢驗。
（2）：將TFP作為被解釋變數FDI為解釋變數，得出本文的回歸方程：
其中a、b為待定系數， 為回歸殘差項。回歸分析結果如下：
（ ）
盡管擬合度不高，但其殘差數列通過平穩性檢驗，ADF值為-3.521，小於5%的臨界值-3.00，說明FDI與TFP之間具有協整關系，因而該回歸方程具有一定解釋力。
FDI回歸系數為0.0148,說明FDI的流入對山東省全要素生產率的改善無明顯作用,實際利用FDI增加1個單位,全要素生產率僅增加0.0148單位。該結果與劉宇（2005）對我國TFP與FDI/GDP所作的實證有較大出入，但我們認為其所採用數據FDI/GDP與現實有較大出入，缺乏必要的說服力。與黃靜波與付建（2004）對FDI與廣東技術進步所作的實證結果總體上基本相符；與廖傑（2003）對我國全要素生產率和實際外商直接投資關系的實證結論相符。
本文的實證結果不支持技術外溢假設，原因在於山東省吸收能力不足與引資質量不高。影響FDI吸收能力的因素有技術差距、人力資本、貿易開放度及東道國金融市場效率等因素。山東省FDI技術外溢作用並不明顯的實證結果是否說明山東省內企業與外資企業存有較大差距有待於進一步分析，但有一點可以肯定，盡管改革開放多年來山東省內企業在管理和銷售等方面有了很大提高，但很多行業的核心技術仍由外商掌握，在產品核心技術上與跨國公司存有較大差距。跨國公司往往借口知識產權保護，通過專利技術壟斷，為國內企業的市場准入和技術學習設置障礙。目前山東省人力資本缺乏實證指標，但可以肯定的是山東大量的人才外流，導致本土人力資本不足。技術與知識資本是人力資本的核心，主要通過專業學習（大學教育）、在職培訓及「干中學」（等途徑獲得，而山東僅有2所進入211的大學，外出學子回鄉就業比例較低；「干中學」過程受阻、在職培訓重視不夠；薪水壁壘也影響人力資本流動，減少FDI向內資企業流動影響了技術擴散。
此外，山東省FDI對技術進步影響作用不明顯還在於制度缺失與政策不到位；引資重視數量輕視質量；重視引資前期而忽視後續配套建設等等。從FDI的來源看，韓國的投資比重逐年上升，西方七國的FDI比重卻逐年下降（見表3），實證檢驗來自西方七國的FDI對全要素生產率有正的影響，如黃靜波（2004），這也是FDI對山東省技術進步作用不明顯的一個原因。至於韓資的作用尚待進一步研究。
表3：不同區域FDI所佔比重（%）
1998年 1999年 2000年 2001年 2002年 2003年 2004年
港澳台 32.61 31.67 29.57 31.47 30.01 27.52 27.77
西方七國 18.56 31.41 35.62 25.41 26.36 19.04 17.73
韓國 26.91 21.38 19.1 24.42 27.86 40.03 41.28
其他地區 21.92 15.54 15.71 18.7 15.77 13.41 13.22
四、主要結論與建議
山東省經濟發展很快，吸引外商直接投資的規模也很大，FDI在山東的投資規模、出口創匯、增加就業及經濟增長方面起著重要作用，但在通過引進外資獲取技術的質量方面不甚理想，外商直接投資對山東省全要素生產率的提高無明顯作用。從上述分析可以看出最根本的原因在於山東省內企業的整體技術水平與所引進外資有一定差距，再加上人力資本不足及貿易開放不夠等因素影響了山東省對FDI的吸收能力，使得FDI技術外溢受到制約。
因此，要發揮FDI對山東省技術進步的作用需要將引進外資的觀念從重視規模轉向重視質量，把推動技術進步作為引資重點，增強山東省對外資的吸收能力。
1、重視引進發達國家的外資。從發展趨勢來看，來自美國、日本和歐洲等國的FDI對促進技術水平的提高作用更加明顯，要積極吸引發達國家跨國公司投資，重視具有高技術水平的西方跨國公司對山東省技術進步的影響。今後引進外資過程中穩定利用和引進韓資，充分利其產業外移之時機,也要重視西方發達國家的引資工作。
2、重視吸收能力的提高。影響外資吸收能力的因素較多，但主要為人力資本、東道國企業自身研發水平、貿易開放度及東道國金融市場效率等。國內外大量研究表明，實現技術的國際擴散或轉移，東道國的技術吸收能力是關鍵，一國人力資本的素質一定程度上決定其吸收FDI的技術含量，因此山東省要加大人力資本投資，提高自身研發水平，加大貿易開放度，營造良好的發展環境。
參考文獻:
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[3] 黃靜波 付建 FDI與廣東技術進步關系的實證分析 [J]. 管理世界2004（09）：81~86。
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[6 郭慶旺 賈俊雪 中國全要素生產率的估算：1979-2004 [J]. 經濟研究 2005（06）：51~60。
[7] 賴明勇 包群等 外商直直接投資與技術外溢：基於吸收能力的研究 [J]. 經濟研究 2005（08）：95~105。
相關參考資料：
http://www.lwlm.com/jingjixuelilun/200901/219289.htm
北京地區外商直接投資對經濟的影響
僅供參考，請自借鑒
希望對您有幫助
補充：
如果你不想那麼繁瑣，你可以直接把例子附加到正文里就可以。
囧，比如你說，以下為相關論證，等等。