化學領域專利分析方法

⑴ 專利情報分析的專利情報分析的方法

一、常用的專利情報分析方法
專利情報分析方法是以文獻計量學為基礎、藉助於其它學科的知識和有關工具而進行的。以前,專利情報分析主要是手工從專利文獻中抽取大量的專利信息,利用有關統計方法,結合行業經驗進行分析處理、探索隱藏在專利文獻背後的情報,來為企業技術創新管理的決策服務。因此當時的主要分析方法有原文分析法、簡單統計分析法、以簡單統計為基礎的圖表法、動態矢量法等。
1. 原文分析法。
通過檢索競爭對手企業的專利說明書,對其進行仔細閱讀、認真分析來掌握競爭對手新產品新技術的開發特點,包括尋找空隙法、技術改進法、技術綜合法和專利技術原理法。
2. 簡單統計分析。
按照專利發明人、專利申請人、專利分類號和專利文獻的數量分別進行統計分析。通過對相關情況的統計分析,能夠了解各國科技進步的現狀、技術研究興趣或熱點的轉移情況、能在一定程度上摸清當前技術發明人的注意力以及該項技術領域發展的去向、可以看出在某一技術領域的競爭情況,甚至可以判斷出最活躍的領域。
3. 組配統計分析。
通過對專利統計中專利分類號、專利權人、專利申請日(授權公布日) 和專利申請國進行組配統計,由此獲得各種統計信息,然後對這些統計信息進行分析。
4. 關鍵詞頻統計。
①刪除重復申請的專利,然後從專利權項、摘要和標題中抽取若干帶有技術實驗概念的關鍵詞; ②對關鍵詞的頻數進行統計; ③是讀意,對出現概率比較高的關鍵詞進行邏輯組配,進行技術概念的再理解。
5. 技術細分後再統計。
按等級樹原則對某一技術進行技術細分展開,對其下位概念逐項進行統計 。
6. 指標變化圖表和技術動態及特性比較表。
技術動態及特性表主要用來從技術領域、產品的某些功能等角度,反映不同年度和不同企業申請專利的技術動態和特性,從而比較諸企業的技術開發趨勢和方向。主要形式有:企業在不同年度、不同技術領域中技術開發比較,不同科研選題的比較、不同企業不同科研選題比較,各種因素之間的回歸分析 。
7. 矢量動態模型法。
專利文獻除反映科學技術的量變關系外,還隱含著科技發展的方向。因此借用矢量的概念來加以表示。應用矢量模型法就是把統計的動態數據實行矢量模型化,爾後對科學發展動向加以評價和預測。
8. 專利引文分析法。
對專利文獻引用參考文獻的現象進行分析研究,揭示其數量特徵和內存規律,並據此進行技術發展趨勢的評價。
9. 專題資料分析法。
所謂「專題資料分析法」,就是根據專利文獻在國際發明分類表中的分散性,在某專題文獻資料的地理分布、研究內容等進行排列組合和分析研究,從中預測世界上創造發明活動最活躍的國家以及側重研究的領域等。
二、專利情報分析方法最新發展
隨著計算機的普及、信息技術和網路技術的發展,專利情報分析逐漸從手工處理過渡到了以計算機為工具的時代。這對專利情報分析提供了極大的便利條件,而且也促使專利情報分析方法向自動化、智能化、可視化方向發展。
1. 計算機的量化處理。
要對每個領域中所包括的成百上千專利文獻進行量化分析,應必須對這些專利文獻的申請日、主分類號、優先權申請國、申請人、公開號等著錄項進行檢索、篩選、統計,並繪制圖表。用手工方法顯然是極費時費力的。為此需要創建專利情報分析資料庫,並採用計算機分析、統計資料庫中專利文獻著錄項的方式對專利文獻進行量化分析。
在專利情報分析資料庫中,運用EXCEL 電子表格所具有的強大功能,對每一項著錄項目進行排序,從中篩選出每年、各國、各公司的專利申請號,再對上述各項進行數量統計,就可有針對性地做出統計圖表,從各個方面了解該領域的專利發展情況。具體來說,主要包括:①專利申請數量的年代分布,可以柵測出某技術領域的未來發展態勢; ②專利文獻的技術主題分類,可對技術主題進行分類統計並做成技術主題分布圖; ③以優先權所屬國統計各國的本國專利申請量,可以了解各國家在該領域的技術實力; ④各公司所擁有的專利數量統計,可了解各公司在該技術領域的技術經濟實力; ⑤各公司國外專利申請情況,對具有兩個國家以上的專利申請進行數量統計,畫出各公司國外專利申請數量的分布圖; ⑥各國專利申請數量的分布情況,查清在不同國家所面臨的競爭對手,可以了解外國公司在這些國家的市場競爭程度; ⑦各國家專利的申請情況統計分析,可了解在每一個國家內各公司的競爭態勢。
2. 基於相似函數的專利情報分析方法。
這里所述的相似函數包括:基於專利引文的相似函數和基於術語並發的相似函數，基於文獻中術語的並發性的相似函數也是有效的。可靠的數據源提供了每篇文獻的一致的索引術語,這些用來建立基於術語並發的相似函數。
這個函數使用SQL 查詢語句很容易執行。計算出文獻間的相似值後,利用力定向配置法( force direct placement) 或自組織神經網路技術來將文獻映射到二維空間中,形成文獻聚類,以探索文獻間的關系。力定向配置法就是在開始的時候,所有的文獻都放置在平面中心位置,文獻之間的作用力與它們的距離成反比,與它們的相似值成正比;如果相似值大於0 ,則為吸引力,否則為排斥力;力的方向遵守力學中庫侖法則。此過程反復進行,直到形成一個穩定的文獻映射圖。自組織神經網路技術是以相似矩陣的行為輸入變數,訓練矩形的自組織神經網路。一般使用的是一個的自組織神經元矩陣。在訓練完成後, N維空間中的神經元連接權的密度分布與訓練矢量的密度分布相匹配。
總的來說，專利分析分為定量分析與定性分析兩種。
1、定量分析
定量分析主要是通過專利文獻的外表特徵進行統計分析，也就是通過專利文獻上所固有的標引項目來識別有關文獻，然後對有關指標進行統計，最後用不同方法對有關數據的變化進行解釋，以取得動態發展趨勢方面的情報。
（1）統計的對象與角度
①統計對象一般是以專利件數為單位。 ②統計可按專利分類、專利權人、年度、國別等從不同角度進行。 當按分類對專利信息進行統計時，根據各個領域內專利數量的多寡，可得知哪些科技領域的發明行為景為活躍，哪一種技術將得到突破，哪些是即將被淘汰的技術。 如果對專利信息按國別進行統計，就可以發現被統計國家的科技發展戰略及其在各個領域所處的地位。這種統計結果有助於人們了解某一時期各國科研和開發的重點。 如果對專利按專利權人進行統計，可以發現某個領域重要的技術擁有者，或者哪個公司在該領域的具有重要地位。 （2）統計的主要指標
①專利數量。 某一技術類別的專利數量可以用於衡量這一技術領域技術活動的水平；而某一公司或某專利權人歷年申請的專利數量反映了其技術活動發生、發展的過程及發展趨勢等。利用專利數量可以進行各國在不同時期、不同領域技術活動產出和謀求工業產權保護意向的比較。 ② 同族專利數量。 某一發明的同族專利數反映了這個公司專利申請地域的廣度，也反映了此發明的潛在價值——由於需要翻譯和專門的法律幫助等費用，在國外申請專利比在自己國家要昂貴得多，只有那些被公司認識到最有商業價值的發明才會在多國申請專利，以便保護今後的投資和產品輸出的獨占權。 ③專利被引次數。 某一專利被後續專利引用的次數可以反映此專利的重要程度，因為一項重要的專利出現以後，會伴隨出現大量的改進專利產生，這項重要專利會被改進專利重復引用。引用情況揭示了專利之間的聯系，可用於跟蹤對應於不同技術的專利網路，發現處於不同技術交叉點上的專利。可惜的是我國的專利資料庫不能提供專利的被引次數，這不能不說是個缺憾。 ④專利成長率。 專利成長率測算的是專利數量成長隨時間變化的百分率，可顯現技術創新隨時間的變化是增加還是遲緩。例如專利季成長率是將一企業於某季所獲得的專利數量與前一季所獲得的專利數量相比較，計算出該季所獲專利較前一季增減幅度的百分比率。專利年成長率測算的是和上一年相比專利增長變化的百分比，用來衡量一年來技術活動發展的變化狀況。 ⑤科學關聯性。 科學關聯性測算的是專利（標的專利）所引證的科研學術論文或研究報告數量，該指標衡量的是專利技術和前沿科學研究關系。科學關聯性的數值具有產業依存性：機械行業的科學關聯性平均數值將近為零，而高科技生化產業可能高達15。 ⑥ 技術生命周期。 技術生命周期測算的是企業的專利在其申請文件扉頁中所引證專利技術年齡的平均數。因此技術生命周期可以這樣理解：是最新專利和最早專利之間的一段時間。如果技術生命周期較短，意味著正在著力研發一門相對較新的技術，而且這門技術發展創新的非常快。技術生命周期具產業依存性，相對熱門的產業技術周期較短，如電子類的約3～4年，而制葯類的約為8～9年，造船類的可能長達15年。 ⑦專利效率。 專利效率測算的是一定的研發經費支出所創造的專利數量產出，此項指標用來評估企業在預定時間內專利數量產出的科研能力和成本效率。專利數量產出的越多，專利效率越高，則企業的技術研發能力越強。 ⑧ 專利實施率。 專利實施率能否被有益地實施、能否帶來科技創新對於那些還未實施的專利技術來說還是一個未知數。一般的發明專利的實施都還要經過一個開發過程，而開發不是都能成功的，有不少發明專利技術在開發過程中因技術難點解決不了或在現有技術條件下達不到預期效果，不得不半途而廢或最終放棄。可以通過技術性能、經濟效益、社會效益、市場因素、產業化開發和生產能力、宏觀環境以及產業化風險等多個角度對發明專利的實施進行衡量。專利實施率越高，則專利對於技術發展、技術創新做出的貢獻越大，和技術發展結合得越緊密。我國的專利實施率僅僅維持於30%左右，遠遠低於歐美日各國的水平。 ⑨產業標准化指標。 在跨產業橫向比較的時候，產業之間的差異給不同產業之間的專利指標數值的比較帶來了麻煩，為此需要使用產業標准化指標。產業標准化指標的數值是將一個企業的指標值除以企業所在產業該指標的平均值得出的。例如，在化學產業有30家企業，它們的科學關聯性的平均數值為3.7，那麼每一個化學企業科學關聯性的標准指標值應該是通過各企業科學關聯性的指標值除以3.7得到的。通過這種方式，可以消除不同產業所帶來的不同影響，進而找出每個產業內表現最好的那個企業。
（3）統計的主要內容
①專利技術按時間的分布研究。 即以時間為橫軸、專利申請量(或批准量)為縱軸，統計專利量隨時間的變化規律，一般用於趨勢預測。 任何技術都有一個產生、發展、成熟及衰老的過程，歷年申請的專利數量、專利引文數量變化可以確定該技術的發展趨勢及活躍時期，為科研立項、技術開發等重大決策提供依據。而對不同技術領域的專利進行時間分布的對比研究，可以確定在某一時期內，哪些技術領域比較活躍，哪些技術領域處於停滯狀態。 ②專利技術按空間的分布研究。 即通過不同公司、企業間的專利數量對比，來反映他們的技術水平與實力。空間分布一般用於識別競爭對手，分析其技術策略等。 將某一技術類別的專利申請按專利權人進行統計，可以得到某項技術在不同公司或企業間的分布，了解哪些公司或企業在該領域投入較多、專利活動較活躍、技術水平較領先；而對不同技術類別各公司的專利頻數進行統計，可以了解各公司最活躍的領域，即其開發的重點領域。另外，通過檢索某一專利的同族專利，可以得到這些專利申請的地理分布，從而判斷其商業價值，了解某公司技術輸出的重點領域；也可以為技術引進提供依據，為產品出口避開對方的保護區提供情報。
（4）度量技術發展不同階段的統計參數。
技術生長率V：。其中a：當年發明專利申請數(或批准數)；A：追溯5年的發明專利申請累積數(或批准累積數)。連續計算數年，V值遞增，說明該技術正在萌芽或生長階段。 技術成熟系數α ：。其中a同上，b為當年實用新型專利申請數(或批准數)。連續計算數年，α值遞減，反映技術日趨成熟。 技術衰老系數β：。其中a、b同上，c為當年外觀設計專利或商標申請數(或批准數)。連續計算數年，β值遞增，預示該技術日漸陳舊。 新技術特徵系數N：N = υ2 + α2。其中υ為技術生長率，α為技術成熟系數。是反映某項技術新興或衰老的綜合指標，N值越大，新技術特徵越強，預示它越具有發展潛力。 2、定性分析
定性分析也稱技術分析，是以專利的技術內容或專利的「質」來識別專利，並按技術特徵來歸並有關專利使其有序化。這和統計分析僅依靠專利文獻外表特徵是有很大區別的。定性分析一般用來獲得技術動向、企業動向、特定權利狀況等方面的情況。可以從發明的用途、原理、材料、結構和方法等5個方面來考慮重要專利的內容，並將重要專利按照內容的異同分類。如果專利內容以原理為主，說明這項技術尚未成熟；如果專利內容以用途的多樣性為主，則說明技術已能實用。另外，將某技術領域各主要公司的專利按專利內容列表分析可以看出各公司的技術特色及開發重點；將有關專利按技術內容的異同分成各個專利群，對某一公司擁有的不同專利群或對不同時期專利群變化情況進行分析，可以對某項技術或產品發展過程中的關鍵問題、今後發展趨勢及應用動向、與其他技術的關系等進行分析與預測。
由於涉及到技術的具體內容，定性分析的工作比較繁重、復雜。至於用定量分析還是定性分析，應視所希望解決的問題和掌握的專利數據而定。事實上，經常需要將定性分析與定量分析結合起來才能達到好的效果。比如，可先通過定量分析確定哪些公司在某一技術領域佔有技術優勢(專利申請量或批准量可以反映技術活動水平)，辨別這一技術領域的重要專利(某一專利被後續專利的引用數反映專利的重要性)，然後再針對這些公司的重要專利進行定性分析。
專利信息的定量分析與定性分析，一個是通過量的變化，一個是通過內在質的變化來反映技術的發展狀況與發展趨勢。兩者既有區別，又存在必然的聯系。量的分類需要根據質，質的體現又要通過量。因此在實際工作中，將兩者配合使用會獲得更好的效果。

⑵ 發明專利化學類的

一、引言
目前，我國發明專利年申請總量僅次於美國和日本，已成為名副其實的專利申請大國。2005年中國居民的專利申請量達到了9.3萬項，比2004年增長42.1%，這個增幅是世界上最大的。從1995年到2005年的10年間，中國居民提交的專利申請增加了8倍以上。據國家知識產權局副局長李玉光所作報告指出，我國專利申請受理數量以每年30%的速度遞增，截至2007年底，我國的發明專利申請量躍居世界第三。
雖然我國專利申請量近年來有了大幅度的增加，但國民的專利保護意識還需要不斷加強，專利代理從業人員的業務素質仍需要大力提高，這樣才能從根本上增強我國專利保護水平。與我國煉油化工行業的飛速發展相比，相應的專利保護則顯得相對落後，除了與專利制度在我國實行較晚有關之外，一個重要的原因是化學領域相對於其他領域有極大的特殊性，這增加了化學領域專利保護的難度。
化學領域的這種特殊性具體表現在以下幾方面：首先表現在工藝條件的復雜性，就一個化工過程而言，所涉及的工藝參數和影響因素不僅很多，而且相互交叉；第二在於化學發明能否實施往往難以預測，必須藉助於實驗結果加以證實才能得到確認；第三是有的化學產品結構尚不清楚，不得不藉助於性能參數和/或制備方法來定義；此外還有發現一種化學產品新的性能和用途並不意味著其結構或組成的改變，因此不能視為新的產品等等[1]。因此，撰寫化學領域專利申請文件對於剛開始從事專利代理行業的新手來說具有一定的難度，在實務操作過程中會遇到許多問題。
二、化學領域專利申請文件撰寫常見問題
在撰寫化學領域專利申請文件時遇到的問題相比於其它領域，有相似之處，也有特殊之處，下面列出了幾類常見問題：
（一）前期檢索工作不全面，沒有找到最接近的現有技術，背景技術寫得不準確，導致在遞交了專利申請文件之後，增加了與審查員之間的溝通時間，延遲了授權時間。
（二）技術方案公開不充分，將關鍵組分或實驗步驟省去，或者用自編的代號代替，使得所屬領域的技術人員無法按照說明書內容實施該發明，從而造成專利申請被駁回。
（三）將發明內容全盤托出，原原本本將實驗方案或實驗過程寫出來，雖然有新穎性和創造性，但即使專利獲得授權，保護范圍也將很窄。而且將一些原本可以作為技術秘密保護的創新點也一起公開，有點得不償失，損害了申請人的利益。
（四）分不清必要技術特徵。共有技術特徵和區別技術特徵一起稱為必要技術特徵，由於沒有找出最接近現有技術，因此不能准確劃界，所以在撰寫獨立權利要求時，不知哪些技術特徵應該保留，哪些應該寫進從屬權利要求里，從而導致獨立權利要求保護范圍限定過小，或是缺乏必要技術特徵，使得技術方案不完整。
（五）實施例不充分或者只是寫成條件實驗。正是由於化學領域發明的復雜性，影響因素多，變數多，所以有時實施例不充分，沒有兼顧權利要求里所有的工藝條件或配方的數值范圍，因此導致實施例不能很好地支持權利要求。此外，有時代理人在撰寫實施例時直接採用發明人提供的條件實驗數據，即同時只改變一個變數，其它因素不變從而得到一個實驗結果，這種實施例的弊端在於他人很容易就可以從條件實驗看出實驗的變化規律，雖然說專利是以公開換取保護，但我們的原則是以適度的公開換取最大限度的保護，因此，要避免這種情況，最好是多個變數一起變化。
（六）發明效果描述不充分，沒有令人信服的試驗數據和試驗方法，只有斷言。雖然為了統一審查標准，審查指南里定義了一個掌握本領域所有現有技術但不具有創造能力的虛擬的人，即所屬領域的技術人員[2]，但即使如此，審查員在審查案例的過程中還是會或多或少地受主觀因素的影響，因此，在描述發明創造所帶來的良好效果時，需從各方面進行充分闡述，以說服審查員相信該發明創造具有創造性。
三、化學領域專利申請文件撰寫的一點建議
以下幾點建議對於撰寫出一份高質量的專利申請文件應該會有所幫助。
（一）由於化學領域屬於試驗性較強的科學領域，影響發明結果的因素是多方面的，因此，在文件撰寫過程中，要重視實施例的撰寫。實施例一定要充分，而且實施例的數據和權利要求書的數據一定要一致，當有數據范圍的時候兩個端點值和中間值應該至少有一個實施例支持。一般的原則是，應當能足以理解發明如何實施，並足以判斷在權利要求所限定的范圍內都可以實施並取得所述的效果。
（二）在兼顧發明內容具有新穎性和創造性的基礎上，要重視技術秘密的保護。對於化學領域專利申請，催化劑或組合物的配方、工藝條件等應當公開適度，即在保證所屬領域的技術人員依據說明書所公開的內容能夠實施該發明，同時具備新穎性和創造性的前提下，其它工藝技術特徵就可以作為技術秘密保留下來，不予公開。
（三）不應單純追求專利申請的數量，在充分檢索現有技術的情況下，保證具有單一性的技術方案應當盡量合案申請，以節省費用。
（四）在撰寫權利要求時要善於將保護范圍從點擴展到面。申請人向專利代理人提交其發明時，大多時候只給出了一種實施方式，撰寫獨立權利要求時，若局限於此具體實施方式，往往會使其保護范圍過窄，他人在實施時，只要稍加變化，就可能繞開此獨立權利要求的保護范圍而不侵權。所以代理人需要分析弄清發明的實質，盡量使用概括性的描述來撰寫獨立權利要求，再補充充足的實施例，這樣才能為發明人爭取到最大限度的權利。例如，在實施例里苯乙烯、乙烯基甲苯、1,3-二甲基苯乙烯、2,4-二甲基苯乙烯、乙基苯乙烯、對特丁基苯乙烯、α-甲基苯乙烯等等物質都可以被使用並起相同的作用，那麼此時就可以將這一類物質概括為芳基乙烯類單體，此時就將保護范圍從點擴大到了面。
（五）對於已知化學品或公知技術/方法轉用於其他方面的發明屬於新用途發明，在進行轉用途發明的創造性判斷時首先要考慮新用途與現有用途技術領域的遠近以及該新用途是否能夠帶來意想不到的效果。只有新用途與現有用途技術領域相差較遠，並且該新用途取得了預想不到的發明效果，此時才能認為發明具有創造性。
四．結束語
文中列出了專利代理實務中經常會遇到的問題，但遠不至於這些，尤其對於一名企業專利工作者來說，在實際操作中要時刻以企業利益為重，加強業務知識的培訓，切實提高業務能力，避免犯類似的錯誤，造成企業利益不應有的損失。