集群單位與非集群單位研究方法

① 介紹一下產業集群理論

產業集群（cluster）是指集中於一定區域內特定產業的眾多具有分工合作關系的不同規模等級的企業與其發展有關的各種機構，組織等行為主體，通過縱橫交錯的網路關系緊密聯系在一起的空間積聚體，代表著介於市場和等級制之間的一種新的空間經濟組織形式。

從產業結構和產品結構的角度看，產業集群實際上是某種產品的加工深度和產業鏈的延伸，在一定意義講，是產業結構的調整和優化升級。從產業組織的角度看，產業群實際上是在一定區域內某個企業或大公司、大企業集團的縱向一體化的發展。如果將產業結構和產業組織二者結合起來看，產業集群實際上是指產業成群、圍成一圈集聚發展的意思。也就是說在一定的地區內或地區間形成的某種產業鏈或某些產業鏈。產業集群的核心是在一定空間范圍內產業的高集中度，這有利於降低企業的制度成本（包括生產成本、交換成本），提高規模經濟效益和范圍經濟效益，提高產業和企業的市場競爭力。從產業集群的微觀層次分析，即從單個企業或產業組織的角度分析，企業通過縱向一體化，可以用費用較低的企業內交易替代費用較高的市場交易，達到降低交易成本的目的：通過縱向一體化，可以增強企業生產和銷售的穩定性；通過縱向一體化行為，可以在生產成本、原材料供應、產品銷售渠道和價格等方面形成一定的競爭優勢，提高企業進入壁壘；通過縱向一體化，可以提高企業對市場信息的靈敏度；通過縱向一體化，可以使企業進入高新技術產業和高利潤產業等等。

集群或簇群（cluster）本意為相同或相似的事物在某地集中出現，早在20世紀70年代或更早的時間，就有國外學者（CzamanskiS1974）將集群引入到經濟學，提出了產業集群（instrialcluster）的概念，1990年美國波特教授在《國家競爭優勢》一書中重新提出產業集群的概念，並用產業集群的方法分析一個國家或地區的競爭優勢，從此，產業集群的概念得到學者的普遍接受並風靡一時。按照波特教授的理解，產業集群是由與某一產業領域相關的相互之間具有密切聯系的企業及其他相應機構組成的有機整體。產業集群至少應包括如下幾個因素：首先，與某一產業領域相關。一般來說，產業集群內的企業和其它機構往往都與某一產業領域相關，這是產業集群形成基礎。其次，產業集群內的企業及其它機構之間具有密切聯系。產業集群內的企業及相關機構不是孤立存在的，而是整個聯系網路中的一個個節點，這是產業集群形成的關鍵。第三，產業集群是一個復雜的有機整體。產業集群內部不僅包括企業，而且還包括相關的商會、協會、銀行、中介機構等，是一個復雜的有機整體，這是產業集群的實體構成。

產業集中與產業集群

產業集中（instrialconcentration）是指某一產業內規模最大的幾個企業在整個產業內的份額，是產業組織研究的一個重點。產業集中可以通過絕對集中指標和相對集中指標來反映，絕對集中指標通常用位於某一產業內規模最大的幾個企業的某項指標（如市場佔有率等）在整個行業中的佔比來反映，從中可以看出規模最大的幾個企業對整個行業的壟斷程度，而相對集中指標主要以洛倫茨曲線（LorenzCurve）及以洛倫茨曲線為基礎的吉尼系數來衡量，可以反映整個產業內所有企業的集中程度。一般來講，如沒有特別說明，產業集中主要反映產

業內企業壟斷程度的高低，而與產業的空間分布沒有直接關系，同時也沒有對產業內企業間聯系進行特別關注。因此，產業集中與產業集群的概念相差比較遠，兩者沒有直接聯系。

產業集聚與產業集群

集聚（agglomeration）是指事物的空間集中過程，早在一個世紀前韋伯在《工業區位論》中就開始使用聚集（agglomeration）的概念，主要是講產業的空間集聚。產業集聚（instrialagglomeration）是指產業在空間上的集中分布現象，是經濟地理學的研究重點。產業集聚主要是研究產業的空間分布形態，特別注重產業從分散到集中的空間轉變過程。產業集聚在某一共同空間發展，可以共享基礎設施，帶來規模經濟受益。產業集聚與產業集群關系密切，但是兩者又有區別。產業的空間集群可以形成產業集群，但是並不是所有的產業集聚都可以形成產業集群。雖然有的產業集聚在一起，但是相互之間沒有聯系，就不能形成產業集群。因此產業集聚只是產業集群形成的一個必須條件，而非全部條件。

產業鏈與產業集群

產業鏈（instrialchain）是一個十分傳統的概念，是指某種產品從原料、加工、生產到銷售等各個環節的關聯，早在1958年赫希曼的《經濟發展戰略》中就從產業的前向聯系和後向聯系的角度論述了產業鏈的概念，目前，與產業鏈相關的還有價值鏈、生產鏈、供應鏈、商品鏈等不同概念。盡管說法發生了變化，但其內容的實質沒變，只不過從不同的研究角度對產業的聯系進行闡述。與產業集群相比，產業鏈也強調產業之間的聯系，但產業鏈主要側重於產業間聯系，對於產業以外的機構如商會、協會、中介機構等關注較少，此外，產業鏈沒有空間集聚的概念。產業集群的概念則要比產業鏈的概念豐富得多，它既包括產業間的聯系，還包括產業及其他相關機構間的聯系，而且還強調空間的集聚。

工業園區與產業集群

我國的工業園區建設是與經濟技術開發區建設密切相關的，1984年中央開始在沿海地區設立經濟技術開發區，當時國家對開發區的基本要求是「三為主、一致力」，即以工業為主、以出口為主、以利用外資為主，致力於高新技術產業發展。隨著不同類型不同級別的開發區在我國全面展開，各種類型的工業園區也相應建設起來。工業園區建設的初衷是以利用外資為主，因此，園區內的工業主要以區外企業為主。因此，工業園區是典型的外力驅動型經濟增長方式。正因為如此，就使得很多工業園區在發展的過程中，沒有很好的考慮自己的區域背景，致使園區的產業定位與周邊地區相脫節，缺少與當地企業的聯系，不能實現園區與所在區域產業的聯動發展。與工業園區不同，產業集群強調產業之間的緊密聯系，是依靠內力發展的理論。但是，在有的工業園區內，企業之間的聯系非常密切，形成了產業集群。因此，工業園區為產業集群形成提供了空間，能否形成產業集聚則要看企業之間的聯系狀況。

產業集群對區域發展的作用

產業集群依靠內部聯系網路，有力推動了當地區域經濟的迅速發展。很多國家的地方政府通過培育地方產業集群，使本地生產系統的內力和國際資源的外力有效結合，提高了區域競爭力，取得了不少成功的經驗。近幾年，我國部分沿海地區開始形成了一批有較大影響力的產業集群，成為拉動區域經濟發展、提高產業競爭力、實現跨越式發展的重要方式。產業集群對區域發展的影響，主要表現在如下幾個方面。

（一）產業集群是推動區域經濟增長的重要方式。產業集群實際上是把產業發展與區域經濟，通過分工專業化與交易的便利性，有效地結合起來，從而形成一種有效的生產組織方式，是推動地方區域經濟增長的重要方式。

首先，發展產業集群，可以提高區域生產效率。大量的中小企業集聚於一定區域，可以進一步加深區內生產的分工和協作。在這種集群內發展，除了可以分享因分工細化而帶來的高效率外，而且還由於空間的臨近性，大大降低因企業間頻繁交易而產生的交通運輸成本。此外，在現代產業集聚體內，經濟活動主體的合作交易往往能夠在社會文化背景和價值觀念上達成共識，這種基於社會網路信任基礎的合作分工，可以減少企業之間的相互欺詐，對於維持集群穩定和提高生產效率起著非常重要的作用。

其次，發展產業集群，可以產生滾雪球式的集聚效應，吸引更多的相關企業到此集聚。擴大和加強集聚效應。集聚本身產生的外部經濟就是外部企業進入的動力，產業集群的雛形一旦形成，便進入了內部自我強化的良性循環過程，即吸引更多的相關企業與單位向該集群聚集，而新增的企業與單位又增大了集群效應，如此產生滾雪球效應，推動區域經濟快速發展。

第三，發展產業集群，可以促進集群內新企業的快速衍生與成長。在集群內部，不僅有很多的相關企業在此集聚，而且還有很多相應的研發服務機構及專業人才，新企業在此發展，可以面臨更多的市場機遇，獲得更豐富的市場信息及人才支持，從而降低市場風險。而且由於集群內部分工的不斷細化，可以衍生出更多的新生企業，從而進一步增強集聚體自身的競爭能力。

（二）產業集群是區域創新系統的一種重要實現方式。創新是區域發展最根本的內在動力，但是由於創新活動的復雜性，企業很難單獨開展創新活動，往往需要多個相關企業及科研部門的共同參與，創新才可能獲得成功，這一要求恰好為產業集群的網路特性所體現。首先，在產業集群內部，容易產生專業知識、生產技能、市場信息等方面的累積效應。在產業集群內部，集聚著數量眾多的相關生產企業、科研機構、商會、協會、中介機構等，在產生較強的知識與信息累積效應的同時，大量生產企業也時刻面臨同行競爭的壓力，這一方面為企業提供了實現創新的重要來源以及所需的物質基礎，另一方面也使集群內的企業時刻保持創新的動力。其次，企業之間緊密的網路關系，使得生產企業和相關機構之間更容易形成一個相互學習的整體，推動了集體學習的進程，降低了學習成本，促進更多有創新價值的活動發生。

（三）產業集群是提升區域競爭力的重要方式。產業柔性集聚體與區域競爭力理論研究與發展的實踐表明，一個國家或地區競爭優勢的獲得來源於產業在其內部集聚過程中的所獲得的優勢。以柔性專業化為特徵的大量中小企業集聚群體，它們彼此之間通過分工與合作而結成稠密的區域網路組織，共同面對快速變化的外部市場環境和技術條件，這些專業化的產業集聚體內部的生產率不斷提高，創新活動不斷涌現，從而呈現很強的區域競爭力，如義大利東北部與中部地區、美國的矽谷地區、德國的南部地區等。回顧區域和企業發展演變的歷史，可以發現在工業時代，區域經濟相對獨立，除了資源爭奪外，相互之間的聯系較少，企業追求的是個體利益的最大化。在信息時代，現代交通通訊技術極大的削弱了地理空間對區域經濟聯系的影響，資源、技術、信息的全球性流動增強，區域成為全球生產網路下的一個個節點，相互聯系密切。在區域經濟聯系網路化的推動下，企業不僅僅追求個體利益最大化，更重要的是在合作中追求整體利益最大化，然後從整體利益中分成，企業之間的合作也不斷加強，形成了聯系密切的產業集群，並成為增強區域競爭力的主要方式。所以，通過產業的柔性集聚而快速發展起來的區域，往往具有更強的創新功能和競爭力。

【什麼是產業集群】

1990年邁克·波特在《國家競爭優勢》一書首先提出用產業集群(InstrialCluster)一詞對集群現象的分析。區域的競爭力對企業的競爭力有很大的影響，波特通過對10個工業化國家的考察發現，產業集群是工業化過程中的普遍現象，在所有發達的經濟體中，都可以明顯看到各種產業集群。

產業集群是指在特定區域中，具有競爭與合作關系，且在地理上集中，有交互關聯性的企業、專業化供應商、服務供應商、金融機構、相關產業的廠商及其他相關機構等組成的群體。不同產業集群的縱深程度和復雜性相異。代表著介於市場和等級制之間的一種新的空間經濟組織形式。

許多產業集群還包括由於延伸而涉及到的銷售渠道、顧客、輔助產品製造商、專業化基礎設施供應商等，政府及其他提供專業化培訓、信息、研究開發、標准制定等的機構，以及同業公會和其他相關的民間團體。

因此，產業集群超越了一般產業范圍，形成特定地理范圍內多個產業相互融合、眾多類型機構相互聯結的共生體，構成這一區域特色的競爭優勢。產業集群發展狀況已經成為考察一個經濟體，或其中某個區域和地區發展水平的重要指標。

從產業結構和產品結構的角度看，產業集群實際上是某種產品的加工深度和產業鏈的延伸，在一定意義講，是產業結構的調整和優化升級。

從產業組織的角度看，產業群實際上是在一定區域內某個企業或大公司、大企業集團的縱向一體化的發展。

如果將產業結構和產業組織二者結合起來看，產業集群實際上是指產業成群、圍成一圈集聚發展的意思。也就是說在一定的地區內或地區間形成的某種產業鏈或某些產業鏈。

產業集群的核心是在一定空間范圍內產業的高集中度，這有利於降低企業的制度成本（包括生產成本、交換成本），提高規模經濟效益和范圍經濟效益，提高產業和企業的市場競爭力。

從產業集群的微觀層次分析，即從單個企業或產業組織的角度分析，企業通過縱向一體化，可以用費用較低的企業內交易替代費用較高的市場交易，達到降低交易成本的目的：通過縱向一體化，可以增強企業生產和銷售的穩定性；通過縱向一體化行為，可以在生產成本、原材料供應、產品銷售渠道和價格等方面形成一定的競爭優勢，提高企業進入壁壘；通過縱向一體化，可以提高企業對市場信息的靈敏度；通過縱向一體化，可以使企業進入高新技術產業和高利潤產業等

【產業集群對產業競爭力的影響】

產業競爭力是一個國家或地區產業對於該國或該地區資源稟賦結構（比較優勢）和市場環境的反映和調整能力。同一產業相關的企業群居在一起，相互競爭和協作，對提高產業的競爭力有很強的促進作用。現代組織理論認為，產業集群是創新因素的集群和競爭能力的放大。波特教授認為，產業在地理上的集聚，能夠對產業的競爭優勢產生廣泛而積極的影響。從世界市場的競爭來看，那些具有國際競爭力的產品，其產業內的企業往往是群居在一起而不是分散的。

1、產業集群提高了產業的整體競爭能力。

一般說來，當產業集群形成後，將可以通過多種途徑，如降低成本、刺激創新、提高效率、加劇競爭等，提升整個區域的競爭能力，並形成一種集群競爭力。這種新的競爭力是非集群和集群外企業所無法擁有的。也就是說，在其他條件相同的條件下，集群將比非集群更具有競爭力。集群加劇了競爭，競爭是產業獲得核心競爭力的重要動力。競爭不僅僅表現在對市場的爭奪，還表現在合作上。

產業集群的最重要特點之一，就是它的地理集中性，即大量的相關產業相互集中在特定的地域范圍內。由於地理位置接近，產業集群內部的競爭自強化機制將在集群內形成「優勝劣汰」的自然選擇機制，刺激企業創新和企業衍生。在產業集群內，大量企業相互集中在一起，既展開激烈的市場競爭，又進行多種形式的合作。如聯合開發新產品，開拓新市場，建立生產供應鏈，由此形成一種既有競爭又有合作的合作競爭機制。這種合作機制的根本特徵是互動互助、集體行動。通過這種合作方式，中小企業可以在培訓、金融、技術開發、產品設計、市場營銷、出口、分配等方面，實現高效的網路化的互動和合作，以克服其內部規模經濟的劣勢，從而能夠與比自己強大的競爭對手相抗衡。在產業集群內部，許多單個的、與大企業相比毫無競爭力的小企業一旦用發達的區域網路聯系起來，其表現出來的競爭能力就不再是單個企業的競爭力，而是一種比所有單個企業競爭力簡單疊加起來更加具有優勢的全新的集群競爭力。集群使得許多本來不具有市場生存能力的中小企業，由於參與到了集群裡面，不但生存了下來，而且還增強了集群的整體競爭力。

2、產業集群加強了集群內企業間的有效合作。

在絕大部分市場經濟國家中，企業都是創新體系主體，因此，企業之間的技術合作和其他的非正式互動關系就成了知識轉移的最直接、最重要的形式。因此，企業間合作的基礎是信任而不是契約。沒有企業之間和企業領導人之間的深刻信任，任何形式的契約都難達到合作的預期目標。集群的發展正好符合了這方面的要求，集群運行機制的基礎便是信任和承諾等人文因素。群內的企業因為地域的接近和領導人之間的密切聯系，形成共同的正式或非正式的行為規范和慣例，彼此之間容易建立密切的合作關系，從而減少機會主義傾向，降低合作的風險和成本。因此其合作的機會和成功的可能性無疑會大大增加。企業之間的合作能夠創造的力量大於單個企業力量的簡單總和，但是，並不是所有的企業都能進行有效的合作，因為他們不一定能搜尋到合作夥伴，即使搜尋到了，也要進行一番嚴格的考證。而產業集群內的企業之間合作卻有獨特的優勢。現代組織理論預言，產業內企業聯合的形式很可能是未來的潮流，它將取代公司之間一對一的競爭，供應商、客戶，甚至競爭者將走到一起，共同分享技能、資源，共擔成本。

3、產業集群增加了企業的創新能力和促進企業增長。

集群不僅有利於提高生產率，也有利於促進企業的創新。這種創新具體體現在觀念、管理、技術、制度和環境等許多方面。一般地講，集群對創新的影響主要集中在三個方面：

（1）集群能夠為企業提供一種良好的創新氛圍。集群是培育企業學習與創新能力的溫床。企業彼此接近,會受到競爭的隱形壓力,迫使企業不斷進行技術創新和組織管理創新。由於存在著競爭壓力和挑戰，集群內企業需要在產品設計、開發、包裝、技術和管理等方面，不斷進行創新和改進，以適應迅速變化的市場需要。一家企業的知識創新很容易外溢到區內的其他企業,因為這些企業通過實地參觀訪問和經常性的面對面交流,能夠較快地學習到新的知識和技術。在產業集群中，由於地理接近，企業間密切合作，可以面對面打交道，這樣將有利於各種新思想、新觀念、新技術和新知識的傳播，由此形成知識的溢出效應，獲取「學習經濟」(LearningEconomies)，增強企業的研究和創新能力。

（2）集群有利於促進知識和技術的轉移擴散。產業集群與知識和技術擴散之間存在著相互促進的自增強關系。在新經濟時代，產業布局不再像工業經濟時代各行各業簡單地聚集在一起，而是相互關聯、高度專業化的產業有規律地聚集在一個區域，形成各具特色的產業集群。集群內由於空間接近性和共同的產業文化背景,不僅可以加強顯性知識的傳播與擴散,而且更重要的是可以加強隱性知識的傳播與擴散,並通過隱性知識的快速流動進一步促進顯性知識的流動與擴散。產業集群內由於同類企業較多,競爭壓力激勵著企業的技術創新，也迫使員工相互攀比，不斷學習；企業間鄰近，帶來了現場參觀、面對面交流的機會,這種學習、競爭的區域環境促進了企業的技術創新；集群內領先的企業會主導產業技術發展方向，一旦某項核心技術獲得創新性突破，在集群區內各專業細分的企業很快會協同創新，相互支持，共同參與這種網路化的創新模式。事實也已經證明，產業集群內知識和技術的擴散要明顯快於非集群化的企業。

（3）集群可以降低企業創新的成本。由於地理位置接近，相互之間進行頻繁的交流就成為可能，為企業進行創新提供了較多的學習機會。尤其是隱性知識的交流，更能激發新思維、新方法的產生。由於存在著「學習曲線」(LearningCurve)，使集群內專業化小企業學習新技術變得容易和低成本。同時，建立在相互信任基礎上的競爭合作機制，也有助於加強企業間進行技術創新的合作，從而降低新產品開發和技術創新的成本。

集群對新企業的進入和企業增長也都有著重要的影響。一方面，良好的創新氛圍、激烈的競爭環境以及完善的地方配套體系，使集群在吸引新企業進入方面具有競爭優勢；另一方面，地理集中性和良好的外部環境，不僅鼓勵產業新手的出現，也有利於現有企業的增長和規模擴張。在產業集群形成後，不僅吸引來的工廠會根植於本地，還會有很多新企業在本地繁殖和成長。因為集群內長期形成的完整產業鏈體系，促使企業在集群內「落地生根」，除非整個產業鏈出現轉移，企業才會考慮遷移到其他地區。

4、產業集群發揮了資源共享效應，有利於形成「區位品牌」。

產業集群具有地理集聚的特徵，因此，產業關聯企業及其支撐企業、相應輔助機構，如地方政府、行業協會、金融部門與教育培訓機構都會在空間上相應集聚，形成一種柔性生產綜合體，構成了區域的核心競爭力。此外，集群的形成使政府更願意投資於相關的教育、培訓、檢測和鑒定等公用設施；另外，這些設施的設立又明顯地促進了集群內企業的發展。公共物品共享使資源在產業集群內具有更高的運用效率。隨著產業集群的成功，集群所依託的產業和產品不斷走向世界，自然就形成了一種世界性的區域品牌。「區位品牌」即產業區位是品牌的象徵,如法國的香水、義大利的時裝、瑞士的手錶等。單個企業要建立自己的品牌,需要龐大的資金投入,然而企業通過集群,集群內企業的整體力量,加大廣告宣傳的投入力度,利用群體效應,容易形成「區位品牌」,從而使每個企業都受益。區位品牌與單個企業品牌相比，更形象、直接，是眾多企業品牌精華的濃縮和提煉，更具有廣泛的、持續的品牌效應，它是一種珍貴的無形資產。這種區域品牌是由企業共同的生產區位產生的，一旦形成之後，就可以為區內的所有企業所享受。因此，區域品牌同樣具有外部效應。這種區域品牌效應，不僅有利於企業對外交往，開拓國內外市場，確定合適的銷售價格，也有利於提升整個區域的形象，為招商引資和未來發展創造有利條件。而區域品牌共享大大增強了集群內企業的比較競爭優勢。

【產業集群概念的作用】

產業集群的概念提供了一個思考、分析國家和區域經濟發展並制定相應政策的新視角。產業集群無論對經濟增長，企業、政府和其他機構的角色定位，乃至構建企業與政府、企業與其他機構的關系方面，都提供了一種新的思考方法。

產業集群從整體出發挖掘特定區域的競爭優勢。產業集群突破了企業和單一產業的邊界，著眼於一個特定區域中，具有競爭和合作關系的企業、相關機構、政府、民間組織等的互動。這樣使他們能夠從一個區域整體來系統思考經濟、社會的協調發展，來考察可能構成特定區域競爭優勢的產業集群，考慮臨近地區間的競爭與合作，而不僅僅局限於考慮一些個別產業和狹小地理空間的利益。

產業集群要求政府重新思考自己的角色定位。產業集群觀點更貼近競爭的本質，要求政府專注於消除妨礙生產力成長的障礙，強調通過競爭來促進集群產業的效率和創新，從而推動市場的不斷拓展，繁榮區域和地方經濟。

http://www.chinavalue.net/wiki/showcontent.aspx?titleid=195439

② 社會研究方法名詞解釋--03

四、選題與文獻回顧 （風笑天第三章，紐曼第五章）

研究問題： 一項社會研究所要回答的具體問題，它是一個可以通過研究來回答的問題，與日常生活的「問題」既相似又不同。往往更具體、集中、明確。主要來源:現實社會生活、個人特定經歷、各種文獻資料等。如生活實踐、社會問題、新的社會現象、他人的研究、社會政策的需要等。

研究主題： 社會研究所涉及的某一類現象領域或問題領域。與研究問題相比顯得更廣泛更一般。如：婚姻、家庭、人際關系、社會流動等。

研究問題明確化： 通過對研究問題進行某種界定，給予明確陳述，以達到將最初頭腦中比較含糊的想法，變成清楚明確的研究問題；將最初比較籠統、比較寬泛的研究范圍或領域，變成特定領域的特定現象或特定問題的目的。通常是將主題變為問題。

文獻回顧： 文獻考察或文獻評論，指的是對到目前為止的、與某一研究問題相關的各種文獻進行系統查閱和分析，以了解該領域研究狀況的過程。或者說，就是一個系統地識別、尋找、考察和總結那些與我們的研究有關的文獻的過程。

後設分析： 是研究者在綜合回顧或更經常的在方法論回顧中所使用的一項特殊的技術。研究者收集大量研究項目的細節資料，然後對這些信息加以統計分析。

五、研究設計 （風笑天第四章，袁方第五章，紐曼第六章）

研究設計： 對整個研究工作進行規劃，制定出探索特定社會現象或事物的具體策略，確定研究的最佳途徑，選擇恰當的研究方法。同時還包括制定詳細的操作步驟及研究方案等方面的內容。根據研究目的可分為探索性研究、描述性研究、解釋性研究。多數研究是描述解釋兼有，只是側重點不同。

探索性研究： 是一種對所研究的對象或問題進行初步了解，以獲得初步的印象和感性認識，同時為今後更周密、更深入研究提供基礎和方向的研究類型。探索性研究通常採用參與觀察和無結構訪問等方法搜集資料，其所研究的對象規模通常都比較小。探索性研究的資料結果主要用於「探測」某類現象或問題的基本范圍、內容或特徵，「提示」深入研究這一現象的可能的途徑。

描述性研究： 是一種對研究的總體或某種現象在某些特徵上的分布狀況進行描述的研究類型。其關注的焦點通常不是為什麼存在這樣的分布，而是在於回答這種分布是怎樣的，也可以說，其主要目的是收集資料，發現情況，提供信息。對社會現象的描述應當注意兩個方面：①准確性；②概括性。描述性研究中資料的收集主要採用以封閉式問題為主，以自填、郵 寄或結構式訪問等方式進行的問卷調查。所得的資料必須經過統計處理，得出以數量形式為主的各種結果，並要將這些結果和結論推論到總體中去。

解釋性研究； 指的是那種探尋現象背後的原因，揭示現象發生或變化的內在規律，回答各種「為什麼」的社會研究的類型。解釋性研究的目標是回答「為什麼」，是解釋原因、說明關系，因而它的理論色彩往往更濃。它通常是從理論假設出發，經過深入實地收集經驗材料，並通過對資料的分析來檢驗假設，最後達到對社會現象進行理論解釋的目的。在內容上特別注重研究內容的適用性和針對性。在分析方法上往往要求進行雙變數和多變數的統計分析。

理論性研究： 指那些側重與發展有關社會世界的基本知識，特別是側重於建立或檢驗各種理論假設的經驗研究。其關注點在於探索現象之間的因果關系，其主要目標是要增加人們對社會現象的內在規律的理解，增加人們對社會事物的認識。

應用性研究： 側重於了解、描述和探討某種現實社會問題或者針對某類具體社會現象的問題。其關注點通常集中地體現在迅速地了解現實狀況，分析現象或社會問題形成的原因，並力圖在此基礎上有針對性地提供政策建議，以幫助制定社會政策，解決社會問題，以及評估社會後果等。

分析單位： 社會研究的研究對象，即研究中將分析和描述的對象（人或事物）。五種類型：個人、群體、組織、社區、社會產品。

層次謬誤/區群謬誤： 它指的是在社會研究中，研究者用一種集群的分析單位作研究，而用非集群的分析單位作結論的現象。或者說，研究者用一個集群內的分析單位收集資料，而用非集群分析單位做結論的現象。比如，當一個研究者所收集的是有關某種集群（城市工廠公司）的資料，然後從這些資料中抽出有關個人行為的結論時，他就犯了區群謬誤。要避免犯區群謬誤這種錯誤，關鍵的一點是要保證你做出結論時所使用的分析單位，就是你運用證據是所使用的分析單位。

簡化論： 指的是研究者用個體層次的資料來解釋宏觀層次的現象。如，看重個人成就的個性與國家發展的關系（忽略了宏觀因素）。導致因素：社會研究易獲得關於個人的具體資料，而客觀的單位運行比較抽象和模糊。避免這兩種錯誤的關鍵是，保證作結論時使用的分析單位，就是運用證據時使用的分析單位。

橫向研究： 橫剖研究。指在一個時間點上收集研究資料，並用以描述研究對象在這一時間點上的狀況，或者探討這一時間點上不同變數之間的關系。如各種內容的民意測驗和全國人口普查。它是社會研究的最常見的形式。主要是探索性研究和描述性研究。

縱向研究： 在若干個不同的時間點上收集資料，用以描述現象的發展變化，以及解釋不同現象前後之間的關系。①縱貫研究的類型a.趨勢研究； b.同期群研究；c.追蹤研究。②縱貫研究的特點a.它能了解現象的發展過程，能比較不同時期的變化； b.由於各種變數的時間順序清楚，因此容易作出邏輯上的因果判斷； c.縱貫研究的調查范圍較小，難以進行不同類型的比較。

趨勢研究： 趨勢研究是指對研究對象隨時間推移而發生的變化進行研究。趨勢研究的目的是通過對一般總體在不同時期的態度、行為或狀況進行比較，以揭示和發現社會現象的變化趨勢和規律。實際上，對某一總體的趨勢研究，就相當於利用對這一總體所進行的若干次橫向研究的結果，來分析和探尋其發展變化規律的研究。

同期群研究： 同期群研究是縱向研究的一種，同期群研究又稱為人口特徵組或共同特徵組研究，它是指對

某一特殊人群隨時間推移而發生變化的研究。在這種研究中，每次研究的樣本並不相同，即每次 研究的具體對象可以不一樣，但他們必須都同屬於這一特殊人群。這種特殊人群通常都與時間或年代相關。

同組研究： 又稱定組研究或追蹤研究，對同一組人隨時間推移而發生變化的研究。與上者的區別在於始終都是同一樣本。同組研究主要用來探討人們的行為、態度或意向的改變模式和變化過程，分析影響這種改變的各種因素。由於同組研究每次進行研究時都使用同一個樣本， 但被研究者隨時間推移所發生的 各種變化有時是難以預料的。困難是後續的研究難以獲得這些樣本。

三角校正： 從不同的角度或觀點觀察事物，他們就能確定它的實際位置，這個過程被稱為三角校正。包括以下幾種類型：①測量的三角校正，即研究者對同一現象進行多重測量；②觀察者的三角校正，即多個觀察者或研究者則會增添多個視角、個人背景和社會特徵；③理論的三角校正，即使用多種理論視角去構思研究方案和解釋數據；④方法的三角校正，即混合定性和定量類型的研究和數據

雙重負載假設： 把兩個獨立的關系置於一個關系之中，這類假設表明研究者思路不清、製造混淆。研究者應該避免使用它。例如，地區貧困與青少年人口高度集中會導致盜竊。

同義反復： 是一種循環論證，它發生在某人好像是在說一些新的東西，但實際上卻是在重復已說過的話，或敘述某些「就定義來說是正確」的話。同義反復無法接受經驗證據的檢驗。例如某人是保守主義者，因為他相信應該減少政府的管制，但這些態度並不是造成某人是保守主義的原因。

目的論： 源於最終的目的和目標，它有多種形式，一件由上帝或神發起的事件，預先決定著它一定會發生。目的論無法被經驗所驗證，它違背因果論的暫時性時間順序要求，並且缺少一個真實的自變數，因為「引發因素」極其不明確。很多人將目的論與目標動機相混淆，首先一個人的意識狀態可以做經驗上的測量，其次意識狀態目前是存在的，最後意識狀態可以與將來可能發生也可能不發生的事件進行比較。

虛假相關： 意味著變數之間的關系是錯誤的，是種幻覺。虛假相關發生在兩個變數之間有關聯，但不是因果關聯之時，因為實際上尚有未被察覺的第三個因素，可能才是造成這個關系的真正原因。/第三個變數同時是看似明顯的自變數與因變數的原因，它能為觀察到的關聯做出解釋。以因果關系的條件來說，未被察覺的第三個因素代表一個更強有力的解釋。例如，頭發長短與電視節目，隱藏變數（性別）。

六、測量 （風笑天第五章，袁方第六十章，紐曼第七章）

測量： 是對所確定的研究內容或調查指標進行有效的觀測與量度。具體地說，測量是指根據一

定的規則將數字或符號分派於研究對象的特徵（即研究變數）之上，從而使社會現象數量化或類型化。

定類測量： 也稱為類別測量或定名測量，測量層次最低。本質是一種分類體系，將研究對象的不同屬性或特徵加以區分，標以不同名稱或符號，確定其類別。數學特徵是(不)等於。具有對稱性和傳遞性。如性別：男、女。

定序測量： 也稱為等級測量或順序測量，其取值可按照某種邏輯順序將研究對象排列出高低大小，確定其等級及次序。或者說，定序測量按某種特徵或標准將對象區分為強度、程度或等級不同的序列。數學特徵是大於和小於。具有區分類別的對稱性和不等於的非對稱性及傳遞性。如城市規模：特大城市、大城市、中等城市、小城市等。

定距測量： 等距測量或區間測量，不僅能將社會現象或事物區分為不同的類別、不同的等級，而且可以確定它們相互的間隔距離和數量差別。其結果可以相互進行加減運算。比如溫度的測量。

定比測量： 也稱為等比測量或比例測量，除具有上述三種測量的全部性質之外，具有一個有實際意義的絕對的零點，其數據可以加減或乘除運算。如出生率。是否具有實際意義的非中介性質的零點的存在，是定比與定距測量的唯一區別。

概念： 是對現象的抽象，它是一類事物的屬性在人們主觀上的反映。概念是構造理論的磚石，它是對研究范圍內同一類現象的概括性表述。概念是客觀世界與主觀思維相互作用的產物。概念 可分為實體概念和非實體概念。實體概念是指可直接觀察到的物體、事物或現象；非實體概念則是無法直接觀察的概念。

變數： 是指具有一個以上取值的概念，或者說，就是包括一個以上范疇的概念。變數是概念的

一種類型，它是通過對概念的具體化而轉換來的。變數在不同情況下有不同的狀態或屬性，它反映了概念的可變動性，它說明了現象在規模、重量、密度、速度等方面的變化情況，或現象在程

度差異上的變化方式。從變數之間的影響關繫上可分為：自變數和因變數。

指標： 指表示一個概念或變數含義的一組可觀察的事物，稱為這一概念或變數的一組指標。指標是反映社會現象變異特徵的范疇。是對社會范疇的變異方面的規定性加以具體化。它把現象的質的方面與量的方面密切的結合起來，以便精細描述社會現象的某一特徵。

操作化： 把我們無法得到的有關社會結構、制度或過程，以及有關人們行為、思想和特徵的內在事實，用代表它們的外在事實來替換，以便於通過後者來研究前者。或者說，操作化就是將抽象的概念轉化為可觀察的具體指標的過程。是對那些抽象層次較高的概念進行具體測量所採用的程序、步驟、方法、手段的詳細說明。是社會研究過程中最困難、最關鍵的步驟之一。

具體化： 從抽象下降到經驗層次，使概念具體化為可觀測的事物。1.概念的形成，對抽象的概念加以精確化；2.概念的界定，包括降低概念所指內容的維度、基本單元的分類、給出概念的描述性定義；3.選擇測量指標，即對概念的具體度量方案；4.編制綜合指標。

指數： 由多個不同的回答所構成的一個簡單累加的分數。是由一組有關事物的態度或看法的陳述構成，回答者分別對這些陳述發表同意或不同意的意見，然後按照某種標准將回答者在全部陳述上的得分加起來，就得到了該回答者對這一事物態度的量化結果。

量表： 用於測量人們的態度、看法、意見、性格等內容的一種量化工具。是一種具有結構強度順序的復合測量，即全部陳述或項目都按照一定的結構順序來安排，以反映出所測量的概念或態度具有的各種不同程度。

總加量表： 由一組反映人們對事物的態度或看法的陳述構成，回答者分別對這些陳述發表意見，表示同意或不同意，並進行計分。然後將回答者在全部陳述上的得分加在一起，就得到了他的態度得分。

李克特量表： 總加量表的特殊形式。是由美國社會心理學家李克特在原有的總價量表的基礎上改進而成的。里克特量表也有一組對事物的態度或看法的陳述組成，但與總加量表不同的是，回答者對這些陳述的回答被分為「非常同意、同意、不知道、不同意、非常不同意」五類，或者「贊成、比較贊成、無所謂、比較反對、反對」五類。由於答案類型的增多，人們在態度上的差別能更清楚地反映出來。

社會距離量表： 鮑格達斯量表，又稱社會距離量表。產生於20世紀20年代，它是美國社會心理學家鮑格達斯於1925年創用的。定量測量人們相互心理距離、相互關系的程度或人們對某一群體所持的態度及所保持的距離的量化工具。由在內容上具有某種趨強的邏輯結構的一系列陳述構成，不同陳述代表人們在態度上的不同程度。

語義差異量表： 用於研究概念對於不同的人所具有的不同含義。由處於兩端的兩組意義相反的形容詞構成，研究者通過對被調查者在適當位置標下的記號所代表的分數，來研究人們對某一概念的看法或態度，或進行個人或團體間的比較分析。用於文化比較分析、個人與群體的差異，人們對環境和事物的態度等的研究。

社會計量法： 社會計量法又稱社會交往計量，是「評量某一群體、組織中的人際吸引或拒斥關系的工具」，或更進一步說是「用以決定個人在群體與組織中被接受的程度，發現群體內人與人之間的現存關系，並揭示組織本身的結構特徵的工具。」社會計量法是由美國心理學家莫雷諾等人1930年所 創用的，主要用於小整群體的人際關系與群體結構的研究。

信度： 即可靠性，指的是採取同樣的方法對同一對象重復進行測量時，其所得結果相一致的程度，測量結果的一致性和穩定性，測量結果能否穩定的測量所測得事物或變數。包括：再測信度，復本信度，折半信度

再測信度： 不同的時間對同一對象採取同一種測量，根據兩次測量結果計算相關系數，此相關系數即為再測效度。這種信度能表示兩次調查結果有無變動，反映了測量的穩定程度，故又稱作 穩定系數 。使用這種方法時，兩次測量所採用的方法、所使用的工具是完全一樣的。再測信度的缺點是容易受到時間因素的影響，即在前後兩次測量之間的某些事件、活動的影響，會導致後一次測量的結果客觀上發生改變，使兩次結果的相關系數不能很好地反映兩次測量的實際情況。

復本信度： 復本是相對於原本而言的，它是原本的復製品。對一項調查的問題，讓被調查者接受問卷測量，並同時接受這份問卷的復本的調查，然後根據調查結果計算其相關系數，就得到復本信度。使用復本求取信度可以避免重測信度的缺點，但使用的復本必須是真正的復本，即在題數、形式、內容、難度及鑒別度等方面都與原本一致，僅在問法與用詞方面與原本不同。復本調查可連續或相距一段時間進行，連續實施的復本信度又稱等值系數，相距一段時間實施的復本信度又稱穩定與等值系數。

折半信度： 折半法是將調查來的結果，按題目的單、雙數分成兩半記分，再根據各個人的這兩部分的總分，計算其相關系數，就得到折半信度。它可檢查出問卷或量表中所詢問的各項問題是否都針對同樣的研究內容。

評分者信度： 檢查評分者信度，可計算一個評分者的一組評分與另一個評分者的同一組評分的相關系數。

若信度低，則說明測量工具不標准，不客觀，且易於受評分者主觀因素的影響。減少這種影響的方法是刪除極端的評分或評分者，由多人評分並計算平均值。

效度： 測量的有效度或准確度，指測量工具或測量手段能夠准確測出所要測量的變數的程度，或者說是能夠准確、真實地度量事物屬性的程度。即測量標准或所用的指標能夠如實反映某一概念真正含義的程度。含義是內容性質與程度重合的統一。

表面（內容）效度： 內容效度又稱表面效度或邏輯效度，是指測量內容或測量指標與測量目標之間的適合性 和邏輯相符性。也可以說是指測量所選擇的項目是否「看起來」符合測量目的和要求。檢查內容效度即檢查由概念到指標的經驗推演是否符合邏輯，是否有效。對此只能憑借人們的主觀判斷和共同定義，因為對一個概念的理解是因人而異的，但在科學研究中，需要以大多數科學家所接受的概念定義為標准。

准則效度； 實用效度或預測效度，指用一種不同以往的測量方式或指標對同一事物或變數進行測量時，以原有的方式或指標為准則，新的方式或指標所得到的結果與原有準則的測量結果相比，將二者的相關系數來反映測量工具和手段的效度。准則效度三種形式：預測效度，共變效度，實用效度。

結構效度： 通過利用現有的理論或命題來考察當前測量工具或手段的效度，涉及一個理論的關系結構中其他概念或變數的測量。比如兩種具有一致方向的變數，是否在測量的結果中表現出一致的方向性。

預測效度： 預測效度是指效標或准則依據將來實際發生的情況建立的准則效度。預測效度是將已經得到的測量結果與未來實際發生的情況進行比較，以檢查兩者的一致性。例如，設計一種預測學

生學習成績的量表或測驗，用它來測量學生畢業時的學習成績。如果在學生畢業時，實際的學習成績確實與預測值相一致，那麼這一量表或測驗就具有預測效度。

共變效度： 如果效標識於某種測量方式同時被證明為有效的，則稱之為 共變效度 。共變效度是用來判斷其他的測量工具是否可以取代作為效標的測量工具。

實用效度： 如果效標是以實際經驗判斷為準的，則稱為 實用效度 。實用效度通常用來檢查測量工具的實際效果。由於對某些現象的測量過去並沒有一定的標准，所以只能依據實際經驗來檢驗測量工具的有效性。

內在效度和外在效度： 測量都是在具體的時間、地點對具體的調查對象所作的觀測。如果在一項具體研究中，對內容效度、准則效度、建構效度的檢查都沒有發現問題的話，就可以認為這一研究具有 內在效度 ，它的資料和結論可以有效的解答所研究的問題。可以說， 內在效度 是指一項研究的資料和結論的有效性。而 外在效度 是指這種研究結論的普遍有效性。對外在效度的檢查要考慮樣本的代表性和特殊性，以及研究時間、地點、情境和研究內容的普遍意義。

③ 抽樣調查都有哪些方式方法

抽樣調查方法：等距抽樣、類型抽樣、整群抽樣。

1、等距抽樣：將總體各單位按一定標志或次序排列成為圖形或一覽表式（也就是通常所說的排隊），然後按相等的距離或間隔抽取樣本單位。

特點是：抽出的單位在總體中是均勻分布的，且抽取的樣本可少於純隨機抽樣。等距抽樣既可以用同調查項目相關的標志排隊，也可以用同調查項目無關的標志排隊。

2、類型抽樣：將總體單位按其屬性特徵分成若干類型或層，然後在類型或層中隨機抽取樣本單位。

特點是：由於通過劃類分層，增大了各類型中單位間的共同性，容易抽出具有代表性的調查樣本。該方法適用於總體情況復雜，各單位之間差異較大，單位較多的情況。

3、整群抽樣：就是從總體中成群成組地抽取調查單位，而不是一個一個地抽取調查樣本。

特點是：調查單位比較集中，調查工作的組織和進行比較方便。但調查單位在總體中的分布不均勻，准確性要差些。

根據抽選樣本的方法，抽樣調查可以分為概率抽樣和非概率抽樣兩類。概率抽樣是按照概率論和數理統計的原理從調查研究的總體中，根據隨機原則來抽選樣本，並從數量上對總體的某些特徵作出估計推斷，對推斷出可能出現的誤差可以從概率意義上加以控制。

(3)集群單位與非集群單位研究方法擴展閱讀：

抽樣調查從研究對象的總體中抽取一部分個體作為樣本進行調查，據此推斷有關總體的數字特徵，經濟性好，實效性強，適應面廣，准確性高。

抽樣調查是根據部分實際調查結果來推斷總體標志總量的一種統計調查方法，屬於非全面調查的范疇。它是按照科學的原理和計算，從若干單位組成的事物總體中，抽取部分樣本單位來進行調查、觀察，用所得到的調查標志的數據以代表總體，推斷總體。

適用范圍：

第一、不能進行全面調查的事物。有些事物在測量或試驗時有破壞性，不可能進行全面調查。如，電視的抗震能力試驗，燈泡的耐用時間試驗等。

第二、有些總體從理論上講可以進行全面調查，但實際上不能進行全面調查的事物。如，了解某個森林有多少棵樹，職工家庭生活狀況如何等。

第三、抽樣調查方法可以用於工業生產過程中的質量控制。

第四、利用抽樣推斷的方法，可以對於某種總體的假設進行檢驗，來判斷這種假設的真偽，以決定取捨。

④ QC七大手法是

1、QC舊七大手法：

特性要因分析圖、柏拉圖、查檢表、層別法、散布圖、直方圖、管制圖。

2、QC新七大手法：

關系圖、系統圖法、KJ法、箭頭圖法、矩陣圖法、PDPC法、矩陣數據解析法。

品管新七大手法，也叫品管新七大工具，其作用主要是用較便捷的手法來解決一些管理上的問題，與原來的「舊」品管七大手法相比，它主要應用在中高層管理上，而舊七手法主要應用在具體的實際工作中。因此，新七大手法應用於一些管理體系比較嚴謹和管理水準比較高的公司。

(4)集群單位與非集群單位研究方法擴展閱讀：

一、起源

新舊七種工具都是由日本人總結出來的。日本人在提出舊七種工具推行並獲得成功之後，1979年又提出新七種工具。

之所以稱之為「七種工具」，是因為日本古代武士在出陣作戰時，經常攜帶有七種武器，所謂七種工具就是沿用了七種武器。有用的質量統計管理工具當然不止七種。除了新舊七種工具以外，常用的工具還有實驗設計、分布圖、推移圖等。

二、成功條件

1、企業最高主管的高度重視。

2、要有專門的品質管制技術人員。

3、要有全員的品質管制普及教育，提高全員品質意識。

4、要有健全的品管組織。

⑤ 產業集群理論的相關文獻回顧

1．亞當.斯密和馬克思的分工協作理論
亞當.斯密目睹了工業化初期生產分工和專業化生產所產生的效率。他認為，勞動分工是國民財富增進的源泉，是經濟生活的核心現象。他在《國富論》中分析到：勞動生產率上最大的增進，以及運用勞動時所表現的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果。斯密不僅一般論述了採取分工生產的方式可以提高勞動生產率，而且，深入分析了產生分工效率的原因。他將分工分為三種：一是企業內分工；二是企業間分工，即企業間勞動和生產的專業化；三是產業分工或社會分工。第二種分工形式實質是企業集群形成的理論依據所在。正是因為這種分工，企業集群才會具有無論是單個企業還是整個市場都無法具備的效率優勢，過細分工和市場分工都有一系列弊端。而企業集群保證了分工與專業化的效率，與此同時還能將分工與專業化進一步深化，反過來又促進了企業集群的發展。
馬克思認為生產組織方式的選擇必須滿足降低個別價值的目的，否則，資本增值的目標將難以實現。所以當事實證明新的生產組織方式——分工與協作具有更高的生產率時，採取這種生產組織方式就成為資本家的普遍行為，以便利用分工的優勢降低成本。馬克思認為，建立在協作基礎上的企業生產，可以產生比分散生產更大的效率。產生合力效應原因是：第一，協作性的集體生產在相同產量的條件下比分散生產節約了佔用的空間；第二，有利於在交貨期臨近或其它緊急情況出現時，集中生產能完成較大的生產量；第三，在集體生產的環境中，個人能力可以通過勞動效率間的差異表現出來，努力爭先的競賽，提高了生產率；第四，把不同的生產環節容納在一個企業中，有利於管理和控制，可以保持生產的連續性和比例性；第五，協作性的集體生產提高了生產資料的利用率。總之，對高效率和低成本的追求，成為產業集群形成的內在動因。
2．馬歇爾的規模經濟理論
馬歇爾（AlfredMarshall）在1890年出版的《經濟學原理》中提出了兩個重要概念：「內部規模經濟」和「外部規模經濟」。馬歇爾所指的外部規模經濟概念是指在特定區域的由於某種產業的集聚發展所引起的該區域內生產企業的整體成本下降。通過對英國一些傳統工業的企業集群現象的考察，馬歇爾發現了外部規模經濟與企業集群之間的密切關系，他認為企業集群是基於外部規模經濟而形成的。馬歇爾認為外部規模經濟與內部規模經濟同樣具有產業組織效率，因此是十分重要的，「這種經濟往往能因許多性質相似的小型企業集中在特定的地方——即通常所說的工業地區分布——而獲得。」馬歇爾把專業化產業集聚的特定地區稱為「產業區」。馬歇爾對導致規模經濟的原因作了細致的探討。他認為，大規模生產的主要利益，是技術的經濟、機械的經濟和原料的經濟。因為，大工廠可以採用高效率的機械，從而極大地提高生產效率，從機械的經濟所獲得的各種利益是小工廠難以企及的。大企業的大批量采購可以獲得相對低的價格，而且大批量運輸保證了對運輸工具的充分利用，因此有著較低的運輸成本。企業集聚在「產業區」內，可以降低勞動力的搜尋成本和輔助生產成本，信息的溢出可以使集聚企業的生產效率高於單個的分散的企業，特別是通過人與人之間的關系促進了知識在該地區的溢出。協同創新的環境也促進了企業集群的發展。
3．產業區位理論和新產業區位理論
德國經濟學家阿爾弗雷德?韋伯（AlfredWebber）在其1909年著作《工業區位論》中從產業集聚帶來的成本節約的角度討論了產業集群形成的動因。他認為費用最小的區位是最好的區位，而聚集能使企業獲得成本節約。一個企業規模的增大能給工廠帶來利益或節約成本，而若干個企業集群在一個地點同樣也能給各個企業帶來更多的收益或節省更多的成本，技術設備發展的專業化、搜尋勞動力的相關成本的降低，也都促進了企業集聚。他把集聚帶來的好處視為成本的節省和收益的增加，正是成本的節約促使企業產生了集聚的動因。專業市場的發展可以提高批量購買規模和銷售的規模，使企業享有購買原材料的便利和順利實現產品交易，從而降低了企業成本，提高了效率。企業集聚有利於道路、煤氣、自來水等基礎設施的建設和共享，從而減少經常性開支成本，從而促進了企業集聚。
新產業區理論從企業與其所處的社會環境之間的互動關系入手研究企業集群的形成動因。在對美國矽谷、德國巴登—符騰堡、義大利愛米利亞—羅馬格納等高技術產業綜合體實踐的研究基礎上，新產業區理論在20世紀80年代應運而生。該理論認為，決定一個國家、一個地區乃至一個企業高新技術產業發展狀況最主要的因素，不是物資資本的數量與質量，而是與發揮人力資本潛力相關的經濟組織結構和文化傳統等社會環境因素。正如長期研究矽谷特徵的美國經濟學家薩克森寧所說：「矽谷成功的真正奧秘，是因為矽谷有了一個良好的有利於創新、有利於人才成長的文化生態環境。」此後，又出現了歐洲學派，它是由法國、義大利、瑞士區域科學家組成的GREMI（）小組（區域創新環境研究小組），他們的主要概念是文化環境（Milieu）。這個概念把產業的空間聚集現象與創新活動聯系在一起，使該理論流派相當有影響力。5創新環境理論認為產業的本地化包括提升整個社區的技術和專業化水平，提供豐富的高素質勞動力，增加輔助的貿易和專業化服務，滿足眾多公司的需求，為採用更加專業化的機構創造條件。企業聚集使大家可以共享單個企業無法實現的大規模生產和技術以及組織創新的好處。創新環境研究強調產業區內創新主體的集體效率（collectiveefficiency），強調創新行為的協同作用，強調社會根植性。Capello（1999）、Hart&Simmie（1997）等人研究發現，在創新地區中，創新廠商群聚在特定區域，但通常保留他們彼此獨立運作，群聚區域內廠商運用的是區內良好的環境特質。
4．增長極理論
增長極理論也與產業集群的形成緊密相關。增長極概念及其理論是由法國經濟學家弗朗索瓦?佩魯（F.Perrour）在20世紀50年代提出來的。在分析經濟在空間上的非均衡增長時，佩魯引入了「推動性單位」和「增長極」的概念。所謂「推動性單位」就是一種起支配作用的經濟單位，當它增長或創新時，能誘導其它經濟單位增長。推動性單位可能是一個工廠或者是同部門內的一組工廠，或者是有關共同合同關系的某些工廠的集合。而所謂增長極是集中了推動性單位的特定區域。佩魯認為推動性單位具有三個特點：（1）新興的、技術水平較高的、有發展前景的產業；（2）具有廣泛市場需求直至國際市場需求的產業；（3）對其他產業有較強的帶動作用的產業。增長極同時具有「極化效應」和「擴散效應」。
5．技術創新理論
美籍奧地利經濟學家熊彼特（Schumpeter）認為，技術創新及其擴散促使具有產業關聯性的各部門的眾多企業形成集群。因為創新不是孤立事件，幷且不在時間上均勻分布，而是相反，它們趨於群集，或者說成簇地發生。這僅僅因為，在成功的創新之後，首先是一些，接著是大多數企業會步其後塵；其次，創新甚至不是隨機地均勻分布於整個經濟系統，而傾向於、集中於某些部門及其鄰近部門。熊彼特在解釋經濟周期或經濟波動時認為，除戰爭、革命、氣候等外部因素外，創新的群集和增長的非周期因素是經濟波動的主要原因。上述認識，有兩點是極為重要的：首次創新會比隨後類似的創新要艱難得多，一旦突破入門障礙，對後來者的啟迪，包括觀念、認識、信心及行為都有極大激勵；創新是一個學習過程，首次創新的失敗教訓和成功經驗，都會給後來者提供少走彎路，快速實現創新成功幷較快獲得超過社會平均贏利能力的機會的借鑒。兩點重要性造成的結果將是客觀誘導後來者蜂擁而至，即形成技術創新的群集現象。歷史上有頗多類似的例子，比如由於合成材料在化學上的相似性，某公司的首次創新肯定會增加下一項發明的可能性；計算機問世後引發的多次再創新和換代產品的周期迅速縮短，正是群集的功績。
6．基於競爭力的產業集群理論
在經濟日益全球化的今天，在跨國公司全球化的供應鏈和市場戰略下，投入要素可以從許多不同的地區獲取，但運輸成本的降低幷未使許多公司不把公司設立在原料來源地或者大的市場所在地。哈佛大學教授邁克爾?波特（MichaclePorter）率先提出全球經濟下的產業集群理論，從一個全新的視角——競爭力的角度來看待和分析產業集群現象。10產業集群在競爭日趨復雜、知識導向和動態的經濟體中，其角色也愈來愈重要。波特提出了由四種關鍵要素所形成的「鑽石體系」理論，從競爭力角度對集群的現象進行分析和研究，結果顯示集群不僅僅降低交易成本、提高效率，而且改進激勵方式，創造出信息、專業化制度、名聲等集體財富。更重要的是集群能夠改善創新的條件，加速生產率的成長，也更有利於新企業的形成。雖然群內企業的慘烈競爭暫時降低了利潤，但相對於其它地區的企業卻建立起競爭優勢。
7．其它與集群相關的觀點
（1）錢穎一（1999）運用「棲息地」（habitat）的概念來解釋集群企業的競爭優勢。他認為企業集群區是創業公司的「棲息地」，它至少包括七個方面的因素：①開放型的生產結構；②人才流動頻繁，跳槽的情況常有發生；③法律環境較為寬松，使跳槽變得容易；④容許失敗；⑤生活和工作觀；⑥外國移民多；⑦美國的全國創業板股票交易系統（NASDAQ）市場。
（2）台灣學者注重運用社會關系網路理論解釋台灣中小企業集群的形成與發展。他們認為長期以來，中小企業之間緊密的產業集群關系是台灣經濟得以蓬勃發展的重要基礎（陳慧娟、吳秉恩，2000）。這種集群關系是建立在群內企業之間彼此承諾與信任關系之上的（王如玉、曾淑婉；1992），而這種承諾與信任則是需要依靠企業主之間的社會關系來建立，因此企業主之間的社會關系是維持群內企業安定的主要力量。由同家庭、同民族、同鄉、同學、同事等所形成的關系在無形中規范幷維持了集群區內的運作次序（陳介玄，1994）。
（3）內地學者對於企業集群的研究主要集中在經濟發達的江浙與廣東一帶，特別是在江浙地區。由於中小企業集群在江浙的迅速發展，江浙的學者們對這個問題從區域經濟（方民生，1997；張仁壽，1999；武雲亮，2003）、產權制度（應煥紅，2001）、制度變遷（朱康對，1999；林毅夫，2003）等方面進行了一些探討，也得出了相關的結論；廣東學者則更著重於從企業網路或者企業家網路的角度來研究企業集群，同時也強調企業家的創新精神在集群發展中的重要作用（李新春，2000；吳國林，2001）；北京大學王緝慈（2001）把企業集群看成是適合創新的空間，幷將其中原由歸結為地理鄰近和社會根植兩組效應。
（4）日本學者青木昌彥（MasahikoAoki，2001）從創業投資者對創新企業的控制權角度入手，提出了「只能在一群創新式企業和一組創業投資者之間的相互關系這一背景之下才能理解矽谷模式」，幷提出了錦標賽制度的創業資本治理機制。青木主要從企業治理角度探討企業集群的發展問題，開創了企業集群研究的一個嶄新思路。但他過分強調代理人市場對企業治理機制形成的影響而忽略了其它方面。
（5）Dunning（1988）提出「國際生產折衷理論」，認為區域優勢取決於要素投入和市場的地理位置狀況、基礎設施等，而這些正是聚集效應的體現。Dunning（1993）又認為「隨著經濟全球化的迅速發展，跨國公司的區位選擇不僅要考慮傳統的要素及其成本，又要考慮聚集經濟和交易成本、動態外在經濟性」。
（6）Krugman（1991）從區域經濟與規模經濟的角度，解釋了工業活動的集中性，聚集效應的關鍵是規模經濟，特別是外部規模經濟，聚集能導致生產某一產品的平均成本下降，進而產生遞增的規模效應。